北京威卡威汽车零部件股份有限公司2017年度内部控制自我.PDFVIP

北京威卡威汽车零部件股份有限公司 2017年度内部控制自我评价报告 北京威卡威汽车零部件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2017 年12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 1 / 11 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 (一)内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及重点 关注的高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司及下属全资子公司和控股 公司，具体为：北京威卡威汽车零部件股份有限公司、北京威卡威汽车零部件有 限公司、秦皇岛威卡威汽车零部件有限公司、北京中环汽车零部件有限公司、烟 台威卡威汽车零部件有限公司、吉林威卡威汽车零部件有限公司、宁波福尔达智 能科技有限公司、上海福宇龙汽车科技有限公司，上海福太隆汽车电子科技有限 公司、吉林省华翼汽车零部件有限公司、吉林省华翼盛汽车技术有限公司、成都 华翼汽车零部件有限公司、佛山华翼汽车零部件有限公司、香港威卡威有限公司、 无锡威卡威汽车零部件有限公司、天津威卡威汽车零部件有限公司、长春威卡威 汽车零部件有限公司、佛山威卡威汽车零部件有限公司、成都威卡威汽车零部件 有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100 %， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项，包括但不限于组织架构、发展战略、社会 责任、企业文化、风险评估、内部审计、人力资源、技术与研发、采购和销售业 务、生产管理、财务管理、库存管理、固定资产管理、质量管理等。 2 / 11 1、组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》等国家法律法规和公司章程的规定， 建立了由股东大会、董事会、监事会以及经理层组成的公司治理结构。董事会下 设审计委员会、薪酬与考核委员会。公司制定了相应的《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘 书工作细则》、《审计委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》等相 关的规则与制度，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了行之有效的 职责分工和制衡机制。 公司按照自身业务特点和内部控制的需要，对岗位及职责权限进行了合理的 设置和分工，设立了技术部、采购部、生产部、销售部、质保部、财务部、人事 部、证券部、审计部、信息部等职能部门并制定了相应的岗位职责，各职能部门 和岗位之间分工明确，确保了部门和岗位间的稳定运行。同时公司制定了《子公 司管理办法》，从管理机构、财务管理、经营与投资决策、内部审计、人力资源