新开户系统培训PPT-武泰宇.pptxVIP

客户资料登记系统简介开户流程优化小组2009年6月25号客户资料登记系统建设背景1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的要求。2、新监管条例的实施。2、市场营销的需要，加强潜在客户管理。3、优化业务流程，满足合规要求，缩短开户时间。4、统一客户资料来源，对客户数据进行有效管理。5、客户资料共享，利用客户资料进行数据分析。客户资料登记系统解决的问题对客户账户管理要求实现客户集中管理,实现快捷一站式开户,即一次输入即可实现资金账户,证券账户,三方存管、基金账户等开户,并保证账户的合规性,满足证监会要求的合规管理.招纳客户资源,更好的为客户作风险教育及服务客户,同时也减少柜台开户的时间,在客户账户管理系统外围再建立一个子系统,即营销管理子系统,该系统主要完成客户资料收集,提供客户账户管理系统开户使用系统业务流程图系统开户流程客户可以通过广发网站自助预约,也可以与经纪人预约,客户也可以直接到营业部客户经理处预约,所有预约信息都要到客户经理处确认,经确认后的信息才能由开户柜员获得,开户柜员打印客户完整信息,经客户确认后申请开户,系统能向大集中交易系统,上海登记公司,深圳登记公司,TA公司发起相关请求.开户成功后,开户柜员打印开户回执单给客户.营销子系统业务需求1、通过广发网等非现场方式收集客户资料进行预约开户。2、经纪人登陆系统帮助客户资料收集工作。（为正式开户做数据准备）3、客户经理（员工）登陆系统帮助客户资料收集、确认预约客户工作。4、潜在客户查询、统计，预约客户确认查询及调查表补填写等功能。5、支持离线录入功能客户账户集中管理系统1、开户柜员在客户账户管理系统输入证件信息,获取营销子系统的客户预约信息.2、全业务开户处理，支持一站式开户。（股东卡、资金卡、三方存管等）3、打印开户确认书，交由客户签字确认。4、影像信息的采集审核。5、中登验证等客户调查表1、个人客户基本信息2、银行结算账户信息3、代理人信息4、个人投资者调查问卷5、风险提示书6、客户须知7、投资者承诺函8、上海证券交易所个人投资者行为指引9、开放式基金风险揭示开户确认书1、证券交易委托代理协议书2、银行结算账户3、投资风险整体态度评分表4、代理人信息5、证券交易委托代理协议书6、权证风险揭示书7、指定交易协议书8、开放式基金账户开立申请协议书9、开通“市价委托”方式申请书10、“广发移动交易厅”业务风险揭示书。。。。。。谢 谢！