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建立分公司内控体系设计审计流程项目单位：项目类别：DMADV－管理改善类 目录背景介绍项目范围风险管理定义阶段2 DMADV项目背景夯实基础工作，VOB:优化制度流程，提升管理水平，规避经营风险！事业部事业部VOC:经营方针：经营方针：分公司业务压力大，为新成立分公司设为规模而战，为规模而战，相关制度与流程未建立计内控制度，降低更为更为或不完善，给经营带经营风险价值而战！价值而战！来较大风险Benchmark:100%满足分公司经营对内控制度的需求3 DMADV高级流程图（SIPOC）分析PROCESSSIOCP海外制度管理审计内部控制事业部管理层分公司流程流程管理建议书分公司经营会计法规资料项目实施阶开始项目准备阶段项目报告阶段结束段4 DMADV项目范围—产品范围框架内外图：分公司内控体系设计范围中方员工0/a人事管理理管司公分对部业事销售和收款采审购计和付款审计供应链管理审计销售和收款采审购计和付财款务审管计理审人计事行政审资计产管理审计售后服务审计供应链管授理权审管计理审计财务管理审人计事行政审资计产管理审计售后服务审计授权管理审计研发审计研发审计总结：经过项目团队讨论产品设计范围为框图内的9个业务模块5 DMADV项目范围：资源限制从项目本身分析基本无资源限制?资金预算：本项目由于无需额外投入资金，因此无预算方面的限制。?人力资源：项目团队成员主要为部门内部审计师，因此无限制。?设备设施：设备主要为审计师个人使用的手提电脑，目前均已配备。?原料其他：均无限制6 DMADV风险评估与管理-优先化风险矩阵影响发生风险风险种类管理1/a计划程度概率得分影响项目LEADER经常出差影响进度合理计划与安排部门工作，与515低高与质量管理层充分沟通135加强专业和综合能力培训，项339项目组成员专业水平受限目LEADER给予充分的辅导51525高深入沟通；分公司管理层的强分公司相关人员配合不力5315制性命令推进小组对项目内含和范围的理3915515充分主动沟通解释解预先了解项目组成员的稳定性项目组重要成员离职5315并加强沟通与培训135低以新成立分公司内控现状为313事业部领导不支持例，向事业部领导证明项目的重要性R 在M阶段之Y 在A阶段之G 在加注警前解决前解决告提示下继续总结：通过对风险的分析项目团队加深了对项目的理解和对风险的防范意识7概概概概率率率率135 DMADV风险评估与管理-记分卡D阶段记分卡100%90%内80%容70%的加注警告提示的前提下继续60%数50%发布前解决量40%显著风险30%20%10%0%DEFINEMEASUREANALYSEDESIGNVERIFY时间总结：风险分析后即随项目的开展进行风险管理，本阶段目标为无显著风险8 DMADVD阶段总结DEFINE KEY LEARNING1、项目范围的确定，总结：产品范围为分公司经营管理的各业务模块2、风险评估与管理，总结：对2项显著风险重点控制3、确定项目组成员及日程，7月30日将结束项目MEASURE OUTLOOK1、客户需要调查2、确定CTQ并对其进行操作定义3、QFD1导出流程的主要功能9 目录识别客户收集客户需求定义CTQS测量阶段10 DMADV识别确定客户客户细分我们需要用该流程服务的客户是谁？外部客户：内部客户：使用者：分公司职能部门发起者：事业部管理层（影响者）财务部决策者：事业部管理供应链销售部行政部人事部研发部内部与外部客户虽都市场部产生于公司内部，但各自有不同的需求，渠道管理部对项目的成功都至关售后服务部重要。把关者：分公司管理层11 DMADV客户需求数据收集计划调查对象调查方式调查人员备注VOB事业部管理层访谈访谈对象为事业部总裁VOC印度分公司调查问卷问卷发放对象为分公司总经墨西哥分公司MAIL理及各职能部电话门负责人12 DMADV调查问卷姓名：日期：单位：评估等级(请在相应栏打V)非常项次项目非常不重项目定义说明重要一般不重重要要要1快速性54321外勤审计周期2全面性54321关键控制点覆盖率3可操作性54321是否适用及操作简便4财务监控54321各制度流程财务对关键环节的控制5前瞻性54321是否适应业务的不断发展6权威性54321执行力度严肃性7成本效益性54321投入与产出的比例是否合适其。。总结：客户调查问卷的对象为公司内部人员，因此对项目名词的理解具有普遍性。13 DMADV数据展示详细资料请点击VOB 访谈结果项目LEADER对事业部易总裁进行了VOB访谈，访谈记录调查结果为：全面性、可操作性和财务监控重要性水平最高。VOC 调查问卷统计结果项目 M1M2M3M4M5M6I1I2I3I4I5I6I7I8I9I10合计权重1快速