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基金专户理财业务开闸 长城证券 诚信稳健，追求卓越 长城证券 诚信稳健 追求卓越 证券公司基金专户理财业务 基金业务部 一、基金专户理财业务简介 什么是基金专户理财业务？ 又名“基金特定资产管理业务” 指基金公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，运用委托财产进行证券投资的活动。 基金专户理财业务 5000万元 特 点 可以为客户量身定制进行服务，依据客户的需求进行投资； 以获取绝对回报为目标，不追求相对排名，满足客户财富稳健增值的理财目标； 没有明显的投资比例和个股集中度的限制，仓位可以由0%-100%变动，投资更加灵活； 不用做任何信息披露。 基金专户理财业务特点 《基金公司特定客户资产管理业务试点办法》 证监会公布《基金公司特定客户资产管理业务试点办法》 2007年11月30日 2008年1月1日起开始实施 《特定资产管理合同内容与格式指引》 证监会下发《特定资产管理合同内容与格式指引》 2008年3月25日 即日起开始实施 规定 《特定资产管理合同内容与格式指引》 对合同的文本、当事人的权利与义务、帐户的开立与管理做了规定； 除保本产品外，资产管理人承诺不保证委托财产一定盈利，也不保证最低收益； 管理费和托管费的收取设置“底线”； 资产管理人业绩报酬的提取予以“封顶”；提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的20%。 资产管理合同期限原则上不得少于1年。 基金专户理财业务 基金专户理财业务进入实质操作阶段 二、基金公司积极备战专户理财业务 24家基金管理公司获得专户理财业务资格 第一批：南方、易方达、鹏华、国泰、中海、汇添富、嘉实、诺安 、 工银瑞信、 第二批：博时、长盛、广发、银华、交银施罗德、华安、华夏、建信 第三批：长城、海富通、大成、华宝兴业 第四批：宝盈、泰达荷银 第五批：国投瑞银 公司组织的重新架构 管理团队的调整 管理流程和风险管理体系的制定 人力、技术和资源的投入 基金公司积极备战专户理财业务 专户理财 三、券商在基金专户理财业务中能做些什么？ 券商在基金专户理财业务中能做些什么？ 寻找客户、介绍客户 提供专户理财交易席位 获得收入 券商在基金专户理财业务中的收入来源 基金专户理财管理费收入分成 超额业绩报酬提成收入分成 专户理财席位的交易量和佣金 四、基金专户理财业务的推广时机 推广时机——客户建仓成本低、风险小 * * 长城证券 诚信稳健，追求卓越