路翔股份：2009年度独立董事述职报告(潘文中) 2010-04-10.pdfVIP

路翔股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告 本人潘文中，自2007 年8 月6 日当选为路翔股份有限公司( 以下简称“公司”) 之独立董事以来, 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司董事行为指引》等法律、法规和《公司章程》、《公司独立董事制度》等 规定，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司 整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2009 年度本人履行独立 董事职责的工作情况汇报如下： 一、出席会议情况 2009 年度公司召开了10 次董事会、5 次股东大会，本人严格按照有关法律、 法规的要求，勤勉履行职责，亲自出席董事会次数为8 次，委托独立董事袁泉代 表出席2 次，亲自出席股东大会次数2 次。其中委托出席董事会均为临时董事会 议，因本人在外地出差，来不及赶回来参加会议，并委托独立董事袁泉代表出席。 认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为 董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并对各次董事会会议审议的相关事项均 投了赞成票。 2009 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策事项均履行了相关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其 它事项提出异议的情况。 二、发表独立意见情况 2009年度，公司运作规范，各会议议案符合公司发展的要求。根据董事会会 议召开情况，独立董事发表独立意见如下： 1、2009年2月16 日，第三届董事会第十八次会议召开，本人和独立董事袁泉、 苏晋中出具了人事任免相关事项的独立意见。 2 、2009年3月29 日，第三届董事会第十九次会议召开，本人和独立董事袁泉、 1 苏晋中出具了关于2008年年报相关事项的独立意见。 3、2009年4月12 日，第三届董事会第二十次会议召开，本人和独立董事袁泉、 苏晋中出具了人事任免相关事项的独立意见。 4 、2009年7月5 日，第三届董事会第二十二次会议召开，本人和独立董事袁 泉、苏晋中出具了人事任免相关事项的独立意见。 5、2009年8月17 日，第三届董事会第二十四次会议召开，本人委托独立董事 袁泉和苏晋中出具了关于2009年中报相关事项的独立意见。 6、2009年10月26 日，第三届董事会第二十六次会议召开，本人和独立董事 袁泉、苏晋中出具了关于继续使用部分募集资金补充公司流动资金等事项的独立 意见。 三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 1、公司信息披露情况 公司能严格执行《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信 息披露制度》的有关规定，2009年度公司的信息披露真实、及时、完整。 2 、落实保护投资者合法权益情况 公司于2008年按照中国证券监督管理委员会《关于加强社会公众股股东权益 保护的若干规定》和《深圳证券交易所股票上市规则》的规定和要求，修订了《公 司章程》、《募集资金管理制度》，《独立董事工作制度》、《关联交易决策制 度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《信息披露管理制度》 等各项内控制度。在2009年，作为独立董事密切关注上述相关制度的执行情况， 经过一年的工作，本人认为公司的上述相关制度得到较好的执行，使独立董事能 在会议召开前全面了解相关议案的情况、背景等资料、并与相关管理层人员进行 沟通和交流，使独立董事对相关议案的情况有全面的了解，并会议上能充分发表 意见，从而加强了对公司全体股东特别是中小股东权益的保护，进一步完善了公 司的决策程序。 四、日常工作情况 2009 年，除了参加公司会议之外，本人为公司工作的时间远超过了十五个 2 工作日。本人对公司管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行 情况等进行了调查，有效地履行了独立董事的职责；作为公司独立董事，凡须经 董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真 审核，为董事会的重要决策做了充分的准备工作；对公司财务运作、资金往来、