国际金融中心监管小组信托与企业服务提供商监管标准.PDF

国际金融中心监管小组 信托与企业服务提供商监管标准 目 录 文件使用指引……………………………………………………2 第一部分 定义………………………………………………… 5 第二部分 监管原则……………………………………………7 第三部分 标准………………………………………………… 10 A. 颁发执照………………………………………………………10 B. 公司治理………………………………………………………12 C. 信托与企业服务提供商控制人………………………………14 D. 个人——核心人员和其他雇员………………………………16 E. 机构管理………………………………………………………18 F. 经营……………………………………………………………21 G. 审慎……………………………………………………………24 H. 行政管理………………………………………………………28 I. 金融犯罪和国际制裁…………………………………………33 J. 合作原则………………………………………………… 38 1 文件使用指引 国际金融中心监管小组（简称监管小组）于 2002 年首次发布《信 托与企业服务提供商监管最佳实践声明》。自此，监管小组成员国为 全面监督此部分业务，均以该声明为基准建立监管框架、开展监管实 践。这一举措旨在确保信托与企业服务提供商得到充分的监管和监督， 并且确保主管部门能够随时获取由监管小组管理的信托和公司的最 终受益人、来源和相关资金的性质等相关信息。 基于该声明实施后取得的大量实践经验，监管小组决定于 2012 年对该声明进行修订，形成《信托与企业服务提供商监管标准》（简 称 《标准》）。这对结合反洗钱/反恐融