保荐机构和保荐代表人的资格管理精选.pdfVIP

Generated by Unregistered Batch DOC TO PDF Converter 2012.4.319.1599, please register! 第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理 掌握保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序，维持保荐机构、保荐代表人 资格的条件，年度执业报告的报送要求。 一、保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序 （掌握） （一）保荐机构注册条件 序号 注册条件 1 注册资本不低于人民币 1亿元，净资本不低于人民币5000万元 2 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理， 3 具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于 35人，其中最近 3年 4 从事保荐相关业务的人员不少于20人 5 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 6 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 7 中国证监会规定的其他条件 （二）保荐代表人注册条件 序号 注册条件 1 具备3年以上保荐相关业务经历 2 最近3年内在规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人 3 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 4 诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚 5 未负有数额较大到期未清偿的债务 6 中国证监会规定的其他条件 （三）保荐业务类型 聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的，并且保荐代表人注册资格要求担任 过协办人的项目包括： 序号 项目类型 1 首次公开发行股票并上市 2 公开增发 3 配股 4 非公开发行 （非购买资产类） 5 可转换公司债券 （包括分离交易的） 6 中国证监会认定的其他情形 （不包括公司债） Generated by Unregistered Batch DOC TO PDF Converter 2012.4.319.1599, please register! （四）保荐机构及保荐代表人注册的程序 序号 保荐机构注册程序 保荐代表人注册程序 证券公司向中国证监会提交申请注册 个人通过所任职的保荐机构向中国证监会 1 保荐机构的材料 提交申请注册保荐代表人的材料 申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交 2 更新资料 对保荐机构资格的申请，证监会自受理 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 3 之日起45个工作日内做出核准或者不 20个工作日内做出核准或者不予核准的书 予核准的书面决定 面决定 二、维持保荐机构、保荐代表人资格的条件 （掌握） （一）保荐机构资格的维持条件 未满足资格维持条 序号 资格维持条件 件的监管措施 注册资本不低于人民币 1亿元，净资本不低于人民币 5000万 1 元 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关 2 规定 中国证监会可责令 保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系 其限期整改，逾期 3 统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后 仍然不