永辉超股份有限公司对外担保管理制度.PDFVIP

永辉超市股份有限公司对外担保管理制度 永辉超市股份有限公司永辉超市股份有限公司 永辉超市股份有限公司永辉超市股份有限公司 对外担保对外担保管理管理制度制度 对外担保对外担保管理管理制度制度 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为了保护投资者的合法权益, 规范永辉超市股份有限公司(下称 “公 司”)的对外担保行为, 有效防范公司对外担保风险, 确保公司资产安 全, 根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、中国 证监会的有关规定、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上 市规则》” )等法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关规定, 结 合公司的实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为他 人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括但 不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的 担保等。为免疑义，公司对控股子公司的担保属于本制度所称之对外 担保，但公司为自身债务提供担保的不属于本制度所称之对外担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东大会批准, 任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文 件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险, 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保, 视同公司行为, 其对外担保 应执行本制度。公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后 及时通知公司履行有关信息披露义务。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则, 严格控制担 保风险。 第七条 公司为他人提供担保, 应当采取反担保等必要的措施防范风险, 反担 1 永辉超市股份有限公司对外担保管理制度 保的提供方应具备实际承担能力。 第八条 公司独立董事应在年度报告中, 对公司累计和当期对外担保情况做出 专项说明, 并发表独立意见。 第二章第二章 对外担保对象的审查对外担保对象的审查 第二章第二章 对外担保对象的审查对外担保对象的审查 第九条 公司可以为具有独立法人资格并具有以下条件之一的单位提供担保: (一) 因公司业务需要的互保单位; (二) 与公司具有重要业务关系的单位; (三) 与公司有潜在重要业务关系的单位; (四) 公司控股子公司及其他有控制关系的单位。 以上单位必须同时具有较强的偿债能力, 并符合本制度的相关规定。 第十条 虽不符合本制度第九条所列条件, 但公司认为需要发展与其业务往来 和合作关系的申请担保人且风险较小的, 经公司董事会成员三分之二 以上同意或经股东大会审议通过后, 可