[工程科技]内审培训.pptVIP

* 审核记录 在进行管理体系审核时，审核员应养成随手记录的习惯，记录的方式可以是： 1、笔录：简洁、清晰、易懂； 2、照相：必须取得受审核方的许可，在管理体系内部审核时采取这种优点很多； 3、录音：必须取得被访问者的同意。 * 审核记录 在进行管理体系审核时，审核员应养成随手记录的习惯，记录的方式可以是： 1、笔录：简洁、清晰、易懂； 2、照相：必须取得受审核方的许可，在管理体系内部审核时采取这种优点很多； 3、录音：必须取得被访问者的同意。 * 三、认证审核注意事项 1 、认真阅读审核计划，并通知各部门作好准备； 2、安排好宣传、卫生、接待等工作准备好； 3、首、末次会议一定要准时，人员应确定； 4、陪同人员要选择素质好、熟悉体系的内审员； 5、审核时部门负责人和相关人员要提前（准时）到场等待审核； 6、相关人员准备好全部资料，并集中存放，及时提供审核。注意：要有礼貌，审核老师要什麽资料给什么资料，不要把所有资料全给老师，让老师自己去找，会越找问题越多；（例，有个单位在审核时把作废文件放在资料里被审核老师查出来开了个不符合项，多冤； 7 、老师审核提问时，正确、客观对答，问什么答什么，言多必失。注意不要相互推委。（如找不到文件就说某部室未发给我，把别的部门也带出来。）把一般不合格变成严重不合格,各部室的接口要理顺； 8 、审核中应听清楚问题，不要轻易回答“没有”或“无”；审核中应虚心听取审核员意见，可讨论，但避免争论； 9 、注意区分审核员提出的不符合与改进建议； 10、 开出的不符合如何整改向审核员请教，尽量问清楚； 11、问清楚不符合关闭的时间要求,在规定的时间内关闭 ; * 谢谢大家 ！ * * * * （一）审核的策划和准备阶段的活动 两种审核方式 ●按过程进行审核 1.负责该过程的部门必查。 2.配合、参加该过程的部门选查 3.查完整的过程。 4.注意与其他过程的部门选查。 ●按部门进行审核 1.该部门负责的过程必查 2.该部门配合、参加的过程选查 3.注意接口 4.突出过程方法 * * 内部审核计划一般分为两种： 1 滚动式审核：通常一年为一个审核周期，一个周期内对各体系要素（或部门）、重点的过程及产品作出统筹安排（如下页表示）： * 月份 部门 1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月 销售 C D A产品 B 设计 S 工程 S 车间 S 采购 S 仓库 S 质检 S 人事 S 工序1 A S 校准 S S 备注 S 计划审核开始日期 A 审核进行 B 审核结束 C 纠正不合格项 D 跟踪与监督 滚动式年度审核计划表（示例） * * 2 集中式审核 它是利用集中几天的时间对整个管理体系进行一次完整的审核，有时这也是必要的； 遇有下列情况时临时采用集中式审核： a 新建管理体系运行后； b 管理体系有变化时； c 发生重大事件事故时； d 外部审核前； e 管理层认为需要时； f 国家或行业主管部门检查不合格时。 * * * 审核计划的内容 ● 审核目的 ● 审核准则及依据文件 ● 审核范围，包括对受审核的组织单位、职能单位 和过程的识别 ● 现场审核活动进行的日期和地点 ● 现场审核活动（包括会议）的预期时间及持续时 间，包括与受审核方管理层会议及审核组会议 * 1 目的 对本企业建立的XXX管理体系进行一次全面内审，评价其对规范要求的符合性和管理体系运行的有效性。 2 范围 全面覆盖我公司申请认证的地域和活动、产品、服务。 3 审核准则 a． XXX管理体系标准 b．??? 本公司XXX管理体系文件 c． 适用于本公司管理体系的法律、法规和其他要求 4 审核组构成 组长：杨艳 成员：范萍、刘旭良、于淼迪、刘化海 、张吉林； 5 审核日期 **年** 月** 日至**年** 月** 日 6 日程表： 日期 时 间 第一组（杨、刘、张） 第二组（刘、范、于） 内部审核实施计划 编号：