环境管理体系审核培训教材PPT.ppt

* * 首次会议内容 向受审核方管理者介绍审核组成员； 确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表； 简要介绍审核中所采用的方法和程序； 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 确认已具备审核组所需的资源与条件； 确认末次会议的日期和时间； 促进受审核方积极参与； 澄清审核计划中不明确的内容； * * 实施审核－现场审核方式 －审核的方式 按过程审核 按部门审核 * * 实施审核－审核方式对比 按过程审核 优点： 目标集中，更易体现与体系标准或文件的符合性 缺点： 效率较低，因此路线安排要合理 按部门审核 优点： 路线简单，审核员少跑路，受审核部门负担轻，审核效率高，对审核员要求较高 缺点： 容易遗漏某些过程，目标不够集中 * * 实施审核－审核方法 提问与交谈 查阅文件和记录 现场观察 * * 实施审核－调查取证 读－阅读体系等有关文件（包括法律要求）的规定； 问－提问有关作业要求和控制方法； 谈－与特定人员座谈； 听－注意倾听回答的要点； 看－观看实际操作；产品状态、标识；人 员资格证书；操作规程； 查－查对数据、图表、报告和实物等； 记－记录已经得到证实的活动内容。 * * 实施审核—现场审核的基本技巧 时间管理： 检查表的使用 关注最重要的问题 * * 面谈技巧： 正确提问 少说多听，尊重对方 保持融洽的面谈气氛 选择适当的面谈对象 保持礼貌，友善的面谈态度 实施审核－现场审核的基本技巧 * * 提问方式： —开放式的提问； —封闭式的提问； —引导式的提问。（尽量避免使用） 实施审核－现场审核的基本技巧 * * 提问技巧 —观点目的明确，表达清楚； —提问时一定考虑到被问者的背景； —注意对方表情神态； —不能建议或者暗示某种答案； —不要一次提出几个问题； —适时表达自己的好意。 实施审核－现场审核的基本技巧 * * 聆听技巧 —保持平等，真诚的态度； —认真专注地听对方的回答； —及时准确地记录； —及时反馈； —多用开放型的提问方式； —鼓励对方尽可能的介绍情况。 实施审核－现场审核的基本技巧 * * 验证技巧 —有没有？ —做没做？ —做得怎样？ —记录。 实施审核－现场审核的基本技巧 * * 审核困境与对策： 实施审核－现场审核的基本技巧 * * 实施审核—客观证据 支持事物存在或其真实性的数据 注：客观证据可通过观察、测量、试验或其他手段获得。 （ISO14001：2004） * * 实施审核—客观证据的辨别 存在的事实，如观察、测量、试验的结果； 经验证的环境活动负责人的谈话； 有效文件中的规定； 环境记录。 主观、推测、臆断要发生的事； 传闻、无关人员谈话； 作废文件的规定、擅自改过的记录。 客观证据： 非客观证据： * * 实施审核－不合格（符合） 确定不合格项和编写不合格项报告 －不合格定义：不符合即“未满足要求”，这里的要求可以理解为审核准则 －严重不合格： ?体系运行出现系统性失效，某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除； ?区域性失效，如某一部门、过程的全面失效现象； — 轻微不合格： ?对满足ISO9001标准或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。 ?对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。 * * 实施审核－不符合项报告 编号： 受审核方名称 审核日期 发现问题地点 陪同人员 不合格项事实描述： 审核员（签名）： 受审核方确认（签名）： 审核准则： 严重程度 □严重不合格 □轻微不合格 要求完成日期： 年 月 日 原因分析： 纠正措施： 实际完成日期： 受审核方代表（签名）： 纠正措施评价： 验证人（签名）： 日期： 1 1 * * ISO14001环境管理体系内部审核培训 * * 主要内容 审核概论 －基本定义 —环境管理体系审核特性 —审核概论 审核准备 －明确审核目的 －确定审核范围 －制定审核计划 －组成审核组 －文件审核 －编制检查表 * * 主 要 内 容 实施审核 －召开首次会议 －现场审核 －确定不符合项和编写