一通三防系统风险管理概述.docVIP

刘东煤矿风险防控管理手册 （一通三防） 二〇一七年九月 编 写 说 明 为深入推进煤矿安全生产标准化工作，持续提升矿井安全保障能力，国家煤矿安全监察局印发了《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》，为落实风险分级管控要求，我们编写了《刘东煤矿风险防控管理手册》（简称《手册》）一书。 该《手册》以《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》为依据，同时结合有关法律、法规、规程、措施，运用风险事前管控理论，全面开展安全生产风险管控，从人、机、环、管四个层面入手，分系统对矿井一通三防可能存在的风险进行辨识、分析、评估，并制定管控措施，便于将风险分级管控落实在班组、岗位。有较强的指导性、实用性和可操作性，可作为单位、班组安全管理、职工岗位操作的指导用书。 刘东煤矿一通三防风险管控管理小组 二0一七年九月十四日 目录 1、风险管理概述 1 1.1 风险防控工作流程 1 1.2风险分级方法和标准 2 1.3风险矩阵 3 1.4风险等级划分 3 2、危险源及其风险等级分布 3 3、一通三防专业风险管理表(转下页） 4  1、风险管理概述 1.1 风险防控工作流程 1.2风险分级方法和标准 事故发生的可能性分析 级别 说明 描述 V 极有可能发生 全国范围内发生频率极高 IV 很可能发生 全国范围内发生频率较高 III 可能发生 全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生 评估范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高 II 较不可能发生 全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生 I 基本不可能发生 全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生 发生的事故后果严重性分析 级别 说明 可能发生的事故后果描述 5 影响特别 重大 可能造成30人以上死亡或100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同）， 巨大财产损失，造成极其恶劣的社会舆论和政治影响 4 影响重大 可能造成10人以上30人以下死亡或50人以上100人以下重伤，严重财产损失，造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响 3 影响较大 可能造成3人以上10人以下死亡或10人以上50人以下重伤，需要外部援救 才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响， 产生一定的政治影响 2 影响一般 可能造成3人以下死亡或10人以下重伤，现场处理（第一时间救助）可以立 刻缓解事故，中度财产损失，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响 1 影响很小 无伤亡、财产损失轻微，不会造成不良的社会舆论和政治影响 备注：1.本表所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。 2.风险后果中死亡人数、重伤人数的确定是参照《生产安全事故报告和调查处 理条例》（国务院令第493号）进行描述的；若其他行业/领域对后果严重性有明确分 级的，可依据相关规定具体实施。 1.3风险矩阵 可 能 发 生 的 事 故 后 果 影响特别重大（5） 5 10 15 20 25 影响重大 （4） 4 8 12 16 20 影响较大 （3） 3 6 9 12 15 影响一般 （2） 2 4 6 8 10 影响很小 （1） 1 2 3 4 5 风险等级 基本不可能发生 （1） 较不 可能发生 （2） 可能 发生 （3） 很可能 发生 （4） 极有可能 发生 （5） 事故发生的可能性 红色：重大风险等级 风险等级≥20 橙色：较大风险等级 9≤风险等级20 黄色：一般风险等级 4≤风险等级9 蓝色：低风险等级 风险等级4 1.4风险等级划分 风险值 风险等级 备注 20-25 重大风险 Ⅳ 9-16 较大风险 Ⅲ 4-8 一般风险 Ⅱ 1-3 低风险 Ⅰ 2、危险源及其风险等级分布 遵照独立性、全面性、合理性的原则，通过对煤矿工作任务和工序中可能存在的危险源，从人、机、环、管四个方面，正常、异常、紧急三种状态，过去、现在、将来三种时态进行辨识，按照上述风险评判矩阵对这些危险源进行了逐一评价，共确定出重大风险，较大风险，一般风险，低风险工作任务。 3、一通三防专业风险管理表(转下页） 保障措施 风险预控 风险辨识 评估 工作机制 制度建设 职责分工 事故后辨识 变化后辨识 作业前辨识 设计前辨识 年度评估 考核 危险告知 现场巡查 定期检查 管控措施 信息系统 岗位操作卡 培训 制定危险源标准 和管理措施 发布制 度标准 风险防控 评 估 1