被重点检查的会计师事务所需填报和提供资料清单.docVIP

附件2 被重点检查的会计师事务所需填报和提供资料清单 1．会计师事务所基本信息表 2．会计师事务所内部组织机构设置情况表 3．会计师事务所分支机构情况表 4．会计师事务所业务资质一览表 5．会计师事务所合伙人(出资人)及员工情况表 6．会计师事务所注册会计师人员登记表 7．会计师事务所审计业务清单 8．会计师事务所验资业务清单 9．会计师事务所主要客户情况表 10．资质情况填报表 -1、会计师事务所基本情况表 -2、会计师事务所合伙人（股东）情况汇总表 -3、会计师事务所分所基本情况表 11．资质检查材料清单 12．承诺书 13．会计师事务所各项内部控制制度 1.会计师事务所基本信息表 填表人： 填表日期： 会计师事务所名称 法定代表人 办公地址 邮政编码 组织形式 联系电话 员工人数 其中CPA 成立时间 注册资本 　 业务类型 出具报告份数 业务收入(万元) 上年度业务情况 审 计 验 资 评 估 其 他 合 计 最近三年接受检查、受到诉讼及处理、处罚情况 接受政府及有关单位检查情况（列明检查单位、检查时间）： 涉及法律诉讼的情况（列明时间，主要案情）： 受到政府行政处罚和行业惩戒情况（列明时间，主要案情）: 说明：1、“业务类型”中的“其他”项统计会计师事务所从事的其他业务，如基建审计、税务代理、咨询等。 2、“员工人数”、“其中CPA”、“注册资本”等时点指标截至2014年6月30日。 3、“上年度业务情况”栏等时期指标为2013年度的。 2.会计师事务所内部组织机构设置情况表 会计师事务所名称： 填表人： 填表日期： 序号 部门名称 主要职责 负责人姓名 部门人数 其中:CPA人数 联系电话 办公地址 备注 1 2 3 4 5 6 7 8 说明：“备注”栏填列部门主要职能；“部门人数”和“CPA人数”等时点指标截至2014年6月30日。 3.会计师事务所分支机构情况表 填表人： 填表日期： 序号 分支机构名称 负责人姓名 成立时间 人员情况 是否对外独立出报告 上年业务收入（万元） 办公地址 联系电话 备注 从业人员数 CPA人数 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 “从业人员数”、“CPA人数”等时点指标截至2014年6月30日。 4.会计师事务所业务资质一览表 会计师事务所名称： 　　 填表人： 填表日期： 序号 资质类型 批准机关 取得资质时间 备注 说明：1. 本表填列会计师事务所已具有的各项业务资质，包括特殊业务资质，如证券执业资格、土地评估资格等。 2．“取得资质时间”截至2014年6月30日5.会计师事务所出资人（合伙人）及员工情况表 会计师事务所名称： 填表人： 填表日期： 序号 姓 名 性别 年龄 学历 职务 出资金额（万元） 出资比例 执业资格情况 职称 用工形式 1 2 3 4 5