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管理权限手册 目 次 1 目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 2 适用范围………………………………………………… 3 授权结构………………………………………………… 4 释义……………………………………………………… 5 程序执行………………………………………………… 6 职责…………………………………………………… 7 检查与评价……………………………………………… 8 附表……………………………………………………… 目的 GLG生命科技有限公司(简称公司)《管理权限手册》依据上市地法律(包括《证券法》、《证券交易法》、《萨班斯法案》等证券监管机关的规定)、国家有关法律、法规和公司章程、授权管理标准制定，旨在规范公司的授权管理工作，提高工作效率，防范经营风险。任何对董事会管理委员会及首席执行官的授权修改，必须由董事会批准。对首席执行官以下人员的授权修改，由首席执行官批准。 适用范围 本手册适用于公司本部的授权管理活动，只限公司内部使用，有涉及第三方权利时，应按国家有关法规和协议执行。 授权结构 公司董事会对股东大会负责，按公司章程行使管理公司所有业务的职权。董事会除对部分职权直接行使外，将部分职权授于董事会管理委员会及公司首席执行官，董事会管理委员会和公司首席执行官对董事会负责。董事会管理委员会是由董事会委派，按本手册规定对公司有关业务作审议，并提议董事会批准。 释义 一般授权：指公司岗位责任描述所授予该岗位工作人员处理相关业务的权力。这种业务通常属于公司日常经营管理过程中发生的重复性和程序性工作。一般授权由公司正式颁布的各岗位职责描述中予以明确。 特别授权：由董事会给首席执行官或首席执行官给其下属授予处理特定事项、某一突发事件(包括法律纠纷)、作出某项重大管理决策的权利。 公司首席执行官办公会做出的成立某个管理委员会或工作小组决议，如该决议中明确赋予委员会或工作小组完成工作的条件和权力，属特别授权。 首席执行官直接授予执行副总裁、副总裁或其他人员分管公司某些经营管理活动的权利，属于特别授权。 临时授权：上级因特殊原因授予下级临时代替其处理日常工作的权利。上级离岗超过规定时间对下级的授权就是临时授权。可根据需要将一般授权、临时授权和特别授权结合使用。 5 程序执行 5．1 授权规则 (1)各级授权按业务需要，而不是按工龄长短、名望、职位或等级来定。 (2)权限是授予岗位，而不是个人，固定岗位和代行岗位拥有相同权限。 (3)授权是逐级由上往下对直接下属授权。 (4)各级授权范围应明确清楚，只能是完成所授事项所必须的权力，授权范围最大不得超过授权者本人处理有关工作的权力，且必须和本身的责任相对应。各级执行人员应在其主管业务和批准的范围内行使职权。 (5)任何人员不得批准其本人发生的一切开支。 (6)各级人员处理业务行使权力应遵照国家的法律法规、证券监管机构的规则、公司的有关制度。 (7)所有业务必须经被授权人处理并应有书面批准记录。个别需要紧急处理的业务，来不及按程序办理书面批准手续的，事后必须尽快补办手续。 (8)需要两个或两个以上部门共同办理的事项，主办部门应尽早取得有关部门同意，或与有关部门联络，共同评审并提交联署报告。 (9)实施授权前必须注意避免与被授权人发生潜在的利益冲突，必要时应采取回避措施或其他替代控制措施。 (10)特别授权应当在有关部门之间公开，需对外必威体育官网网址的授权应在总裁办、内控部和档案保管部门登记备查。 (11)任何对首席执行官的授权修改，必须由董事会批准。对首席执行官以下人员的授权修改，由首席执行官批准。对公司高级管理人员特别是首席执行官、执行董事和财务总监的授权内容应符合公司章程、协议以及相关董事会决议。 (12)本手册所列需公司首席执行官批准的事项，由首席执行官签署。首席执行官外出不能正常履行相关职责时，由首席执行官授权代行职责的执行副总裁签署相关文件。 (13)公司管理权限手册需首席执行官同意报董事会批准后执行。 (14)除董事会另有规定外，首席执行官可将其在本手册范围内的财务权限，通过“授权审批名单”，适当下放一部分到其属下人员，并对所转授的权限负全部责任。 (15)在执行财权的各级授权人员缺席不超过30天时，如事前书面通知执行副总裁、公司内控经理及业务相关人员，可将其权力短期授予其属下一级人员，除公司章程另有规定外，如果事先没有批准授权的书面通知或临时授权超过30天，则必须由其上一级主管审批。 (16)公司各级人员处理业务行使权力应遵守中国及上市地法律，公司的有关制度标准，包括各项开支标准，维护公司利益和公司声誉，务使公司属下各单位长期安全、可靠、经济和高效地运行。各级人员应