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证券交易知识点1、.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后(15)个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。2、从事证券自营业务的证券公司净资本不得低于人民币(5000万 )。3、《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上( )倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上(300 )万元以下的罚款。4、上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（发行价 )。5、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于(10 )个基点，单笔报价数量不得低于(5000 )手。6、中小企业板上市公司连续(20 )个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。7、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币(5 )亿元。8、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( 100万)元。9、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的(5% )，并且不得超过(2 )亿元。10、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的(10 )%。11、证券公司自营业务面临的主要风险是(市场风险 )。12、由于自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过(5% )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。13、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(100% )。14、证券交易所对会员实施日常的监管，要求会员按月编制库存证券报表，并与次月(5 )日前报送证券交易所。15、集合资产管理计划推广期间，应当由(托管银行 )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。16、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币(5 )亿元。17、证券公司应当在每年度结束之日起(60 )日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。18、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于(1亿股 )或不低于(5亿元 )。19、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是(国债 )。20、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例， 当客户的维持担保比例低于( 130%)时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。21、客户融入证券后、归还证券前，当证券发行人派发现金红利的，正确的处理方法是(融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利)。22、客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取(托管 )方式进行保管。23、融券卖出的申报价格不得低于该证券的(必威体育精装版成交价)。24、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以(询价方式)进行的债券交易行为。25、目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购有( 9)个品种。26、深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有(11)个品种。27、全国银行间债券回购参与者不包括(A )。A.中国人民银行 B.商业银行及其授权分支机构C.非银行金融机构和非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行28、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的(0.5% )收取罚金。29、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应予(N+4 )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。30、下列计算中国结算上海分公司结算参与人T+1日结算备付金账户可用余额的方法，正确的是(可用余额=账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额)。31、中国结算上海分公司在(T+1日16：00 )进行T日交易的资金交收。32、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度33、目前，金融期货的主要类型有(外汇期货、利率期货、股权类期货 )。34、根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位。无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。35、以下需办理席位变更的原因有(公司更名、更换席位使用单位、营业部迁址)。36、按权证持有人行权的