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船舶登记中若干法律问题小议 上海市航务管理处宋群林 【提要】本文对船舶登记的效力、船舶登记审查形式及内容进行了辨析，论述了船舶登记审 查原则和合同审查的方法以及船舶登记机关应负的审查义务，并提出对船舶登记有关规范性文 件的看法。 【关键词】船舶登记成立要件主义 对抗要件主义 形式审查 实质审查 船舶登记机关对船舶进行物权登记，行使的是公权，而且是一种服务性的公权，其目的是对 私权进行保护。但是这种保护是以符合事实为前提，否则可能构成对有关合法私权的侵害。 船舶物权登记本质上是一种物权公示的形式，具有所谓的物权正确性推定效力，即凡是经 登记公示的物权，法律上即可推定其为正确的权利。根据我国民法的善意取得制度，即使登记 的物权与实际不符，善意第三人从登记名义人处取得物权，亦应当受到法律保护，这样，实际权 利人的利益，将可能因错误的登记而受到侵害。法律赋予错误登记以公信力，意在保护善意第 三者的合法权利，维护交易稳定。同时，法律也对实际权利人实行保护，即实际权利人在善意 第三人从登记名义人取得权利后，可以向登记名义人请求赔偿，若是因登记机关的错误而发生 的，还有权请求登记机关赔偿。因此，就登记机关而言，如何正确认定事实，避免错误登记，显 得十分重要。 本文拟就船舶登记中有关法律概念和问题进行辨析，论述船舶登记的效力、船舶登记机关 在船舶登记中应负的审查义务以及船舶登记审查原则和方法等。 一、船舶登记的效力 作为一种物权公示的形式，登记的效力主要有两种：一种是形成效力，也称成立要件主义， 是将物权变动的效力建立于登记之上，也就是说登记是物权变动的生效要件，未经登记，当事 人之间就不能发生物权变动的法律效果；另一种是对抗效力，也称作对抗要件主义，是将物权 变动的效力建立于当事人的合意上，而登记具有对抗第三人的效力。也就是说，在登记之前， 物权变动的效力只限于交易的当事人之间，而对世人不发生效力；只有完成登记，其受让的权 利才能获得真正的完整的对世效力。 我国《海商法》和《船舶登记条例》规定，船舶所有权的取得和船舶抵押权的设定，应当登记， 未经登记的。不得对抗第三人。因此船舶登记的效力是以成立要件主义为原则，而以对抗要件 主义为例外的折衷主义。也就是说原则上要求进行登记，如果没有登记，虽然当事人之间的物 权转移有效，但受让人获得的物权不能具有排他性的效力，此时若发生一物二卖的情况，第三 人仍能从原出卖人取得物权。 在抵押权登记方面，《担保法》规定船舶登记实行的是成立要件主义，虽然附则第九十五条 规定：海商法等法律对担保有特别规定的，依照其规定。但是，《海商法》中“船舶”仅指海船，其 范围要小于《船舶登记条例》所定义的“船舶”范围。按照《船舶登记条例》，船舶登记机关所进 46 行的船舶抵押权登记，似乎亦应该适用对抗要件主义。但《船舶登记条例》是行政法规，不具有 《担保法》附则第九十五条所指的法律效力。因此，笔者认为，在我国船舶登记具有两种不同的 法律效力。 ． 二、船舶登记中的审查原则 船舶登记的法律效力不同，其审查原则也不尽相同。一般认为采用对抗要件主义的登记， 主要实行形式审查；而采用成立要件主义的登记，则实行实质审查。 由于船舶登记不仅涉及船舶物权的公示，还涉及对船舶的行政监督管理，因此，目前船舶登 记机关对登记申请材料的审查基本上是以形式审查为主，也有部分进行实质审查的内容。 形式审查不涉及到申请材料的实质内容，主要审查申请材料的数量、种类、格式是否符合要 求，以及本机关有无管辖权等等。而实质审查则需要审查申请材料的实质内容，甚至需要进行 实地核查。 在船舶登记审查过程中，对于所有权登记，应审验所有权取得的根据是否合法、是否充分， 是否能够证明所有权确已取得。其中重点审查两种文件，即买卖合同和交接文件。 一般来说，买卖合同应包括以下内容：当事人名称和住所、船名、建造年月、主要技术规范、 买卖价格、付款方式、交船条件、交船时间地点、风险责任、债权债务的划分、违约和纠纷的处理、 合同的签署和生效等。 交接文件应明确交接的时间、地点、船舶的技术状态或备品、物资、买船款的给付、有关债务 纠纷及其他遗留问题、所有权的转移等。 可见对船舶登记提交材料的审查，需要确定合同是否成立、有效，超出了单纯的形式审查范 围。在形式审查中，虽然船舶登记机关承担的核实责任要