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长沙市行政处罚案卷评查规则 总 ?则 一、评查规则制定依据。根据《中华人民共和国行政处罚法》、《湖南省行政程序规定》和《湖南省规范行政裁量权办法》及有关法律、法规和规章制定本规则。 二、评查对象。本市各级行政机关、法律法规授权的组织实施行政处罚的案卷。 三、评查原则。合法性审查与合理性审查相结合原则，实体审查与程序审查并重原则，实质要件审查与形式要件审查兼顾原则。 四、评查计分方法。案卷评查采用百分制的计分方法，减去所扣分值即为案卷分数，不设负分。 （一）先对案卷进行合法性审查。合法性审查是对案卷所记载的行政处罚行为是否合法的检查和确认。凡存在本规则列举的任一合法性问题，扣除全部分数，该案卷得分为零。 （二）对不存在合法性问题的案卷进行规范性审查。规范性审查是对卷内文书制作和案卷装订是否规范的检查和确认。规范性审查按照不同文书和问题设定不同的分值。案卷得分按照下列公式计算：100-扣分分值=案卷分数。同一单位抽查多个行政处罚案卷的，以平均分计为该单位案卷评查得分。 评 分 细 则 五、合法性问题。是指行政处罚在主体资格、证据、适用法律和履行程序方面存在的下列问题： （一）主体资格方面 1.实施主体无法定主体资格的； 2.实施主体超越法定权限的； 3.被处罚对象错误的。 （二）证据方面 1.主要证据不足的； 2.采用严重违反法定程序收集的证据或其他不合法证据的。 （三）适用法律方面 1.行政处罚决定中没有引用法律依据或引用错误的； 2.作出行政处罚决定超出法定处罚种类、幅度范围的； 3.仅以规范性文件作为认定违法事实或者处罚依据的。 （四）履行程序方面 1.作出行政处罚超过法定追诉时效的； 2.没有告知当事人作出行政处罚的事实、理由、依据记载的； 3.依法应告知陈述权、申辩权、听证权，卷中无记载的； 4.依法应当举行听证而未举行听证的； 5.依法应送达的法律文书未履行送达程序的； 6.其他严重违反法定程序的情形。 六、规范性问题。是指行政处罚在卷内文书制作及案卷装订上存在的问题。 七、行政处罚一般程序案卷评查标准（共93分） （一）立（受）案阶段（共7分，其中第4项2分，其他每项1分） 立（受）案应有立（受）案审批表，并明确以下内容： 1.有当事人基本情况，包括个人姓名、住址或单位名称、地址和法定代表人姓名等； 2.案件来源情况； 3.有案情的简要记载； 4.有立案依据。应注明适用的法律、法规、规章全称及具体的条、款、项等； 5.有承办人、承办部门的意见和签名，有领导审批意见及签名； 6.有立案时间。包括申请立案和批准立案的时间。 （二）调查取证阶段（共43分） 1.当事人委托他人代理的应有授权委托书，委托书内容记载明确。（2分） 2.检查或调查（询问）笔录。（8分） ①有检查或调查（询问）的时间、所在的具体地点；（1分） ②有当事人或被调查（询问）人的基本情况；（0.5分） ③检查或调查（询问）笔录内容完整。包括出示执法证表明身份、说明执法依据、调查（询问）相关违法事实与情节等；（3分） ④有两名以上（含两名）检查人员或调查（询问）人员的签名；（1分） ⑤有被检查人或被调查（询问）人签名确认。如当事人拒绝签名，执法人员应注明情况；有现场见证人的应要求见证人签名；（1分） ⑥调查（询问）笔录中如有涂改之处，应由被调查（询问）人捺指印、签名或盖章；（1分） ⑦笔录空白处应作处理。（0.5分） 3.调取与保存证据（查封、扣押财物）。（10分） ①注明被取证（查封、扣押财物）当事人的基本情况；（0.5分） ②有取证（查封、扣押财物）事由和依据；（3分） ③有取证（查封、扣押财物）的具体时间、地点；（0.5分） ④有物品性状描述，包括物品名称、规格、型号等；（1分） ⑤有物品保存的方式、期限和地点；（1分） ⑥需先行登记保存的，应有领导审批记载；（1分） ⑦有取证（查封、扣押）物品清单并有物品持有人、参加人、见证人签名或盖章；（1分） ⑧有记载物品处理决定和处理结果的文书；（1分） ⑨现场拍摄照片的应有两名以上（含两名）执法人员签名并注明拍摄地点、时间并附上说明文字。（1分） 4.调查终结报告（案件处理审批表）。（共8分） ①有被处罚人的基本情况；（1分） ②有调查经过的描述。现场检查时间、检查人与被检查人、检查场所、交代表明身份情况及当事人或当事人代表在场情况、调查取证方式介绍、涉嫌违法立案情况介绍；（2分） ③有查明的违法事实和证据。事实认定围绕构成要件，体现裁量情节，分点列明，证据相互印证；（2分） ④注明该案件所适用的法律、法规、规章的名称全称及具体条、款、项及裁量权基准等；（2分） ⑤有案件承办部门的行政处罚建议。（1分） 5.告知。（共8分） ①处罚前的告知和听证告知应制作书面的告知文书；（2分） ②告知书应载明：被告知