董秘资格培训讲义_上海050623.pptVIP

上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理 ■上市公司在六月十二日前应完成的准备工作 ■本所在起始日的业务操作 ■上市公司在六月十二日后的日常工作 ■本所在起始日后的日常业务操作 ■事前控制和事后监管 ■卖出本公司股票前需要考虑的因素 ■买入本公司股票前需要考虑的因素 ■ 发生变动后的申报 ■ 示例 ■ 其它说明 上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理 ■上市公司在六月十二日前应完成的准备工作 1、已申请CA证书的更新； 2、新上市公司CA证书的申请； 详见本所网站“上市公司专区”4月23日相关业务通知。更新或申请CA证书联系电话：021本所信息公司：邹华君） 上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理 ■上市公司在六月十二日前应完成的准备工作（续） 3、完成本公司董事、监事及高级管理人员个人信息的收集及在线填报（需用CA证书）。 收集范围包括在任及离职未满半年的本公司董事、监事及高级管理人员的以下信息：姓名、职务、身份证号、沪市A股证券账户、离任职时间。 在线填报仍通过“上市公司专区”进行。“在线填报”菜单下专设“董监高个人基本信息”菜单项，供上市公司填报。 填报过程中“姓名”栏采用列表选择方式：姓名列表自公司已申报董监事声明信息及高级管理人员声明信息产生。 如个人开设有多个A股证券帐户，则每个A股证券帐户申报一条记录。如尚未开设A股证券账户，A股证券账户栏请填“无”。 外籍董事、监事及高级管理人员的身份证号请填15个“0”。 上市公司通过章程对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当在“其它说明”栏中予以说明。 上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理 ■本所在起始日（六月十二日）的业务操作 起始日限售额度=2007年1月4日限售额度+2007年1月4日至起始日前一交易日之间的交易买入数量*限售比例+MAX(2007年1月4日至起始日前一交易日之间的非交易净过入数量,0)*限售比例。 其中：1、净过入数量含权益股份； 2、2007年1月4日限售额度=2006年12月29日持股数量*限售比例； 3、当限售比例为75%时，若2006年12月29日董监高持股少于等于1000股，则2007年1月4日董监高限售额度为零，否则按照限售比例计算限售额度。当限售比例为100%，不对持股数量是否超过1000股进行判断，直接按照限售比例计算2007年1月4日限售额度。 上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理 ■六月十二日后的日常工作：本公司董事、监事及高级管理人员个人信息的持续更新： 1、首次公开发行A股上市公司：填报在任本公司董事、监事及高级管理人员的个人信息； 2、股东大会（或职工代表大会）审议通过新董事（监事）的任职； 3、董事会审议通过聘任新的高级管理人员； 4、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化时，如新开设A股证券政户； 5、现任董事、监事和高级管理人员离任时。 上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理 ■本所在起始日后的日常业务操作 1、T+1日董监高限售额度=T日董监高限售额度+T日交易买入数量*限售比例+MAX(T日非交易净过入数量,0)*限售比例； 其中：T日非交易净过入数量=T日非交易过入数量-T日非交易过出数量 非交易过户数量中包括权益股份。 2、T+1日董监高持股在交易系统中冻结数量的计算规则 T+1日董监高持股在交易系统中冻结数量=Max(T+1日董监高持有普通股限售数量,T+1日董监高持有普通股因司法、质押、锁定等原因被冻结的数量) 上市公司董事、监事及高级管理人员持有本公司股份变动的管理 ■事前控制和事后监管 1、本所目前对上市公司董事、监事及高级管理人员卖出本公司股份实施以下事前控制： 1）公司股票上市交易之日起一年内不得转让； 2）离职后半年内不得转让； 3）公司股票上市交易之日起一年后在任期间每年可以转让25％，年内新增无限售条件股份当年可转让25％； 4）上市公司进行权益分派时，同比例增加当年可转让