董秘资格35期-股票上市规则一-0905上海.pptVIP

股票上市规则讲解 上海证券交易所上市公司部 张春芳 §1 总则 适用范围 上市行为 信息披露行为 境外公司的股票及其衍生品种 监管对象 上市公司 相关信息披露义务人 董事、监事、高级管理人员 股东、实际控制人、收购人 保荐人及其保荐代表人 证券服务机构及其相关人员 §2 信息披露的 基本原则和一般规定 制度索引 中国证监会证券市场内幕交易行为认定指引 2007.3.27 关于统一上市公司临时公告董事会声明和监事会声明的通知 2008.7.30 关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 2007.8.15 上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引 2007.4.4 关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知 2009.4.10 §2 信息披露的 基本原则和一般规定 基本原则 　　内容上：真实、准确、完整 　　时间上：及时、公平 　　文字上：简明扼要、陈述事实，以中文为准 　　媒体上：指定媒体 信息披露中的董监高义务:2.2保证.9必威体育官网网址.14督促5.1.3保证 信息披露管理制度：董事会审议 暂缓披露制度和豁免披露制度 相关信息披露义务人的信息披露 　　方式：履行、告知、配合、承诺 　　途径：经本所登记 保荐人和证券服务机构的义务：核查和验证、不得 §3 董事、监事和 高级管理人员 　制度索引 关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2008修订）》的通知 2008.9.4 关于利用CA证书在线填报和持续更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知 2007.5.16 关于《高级管理人员声明及承诺书》签署和报送工作的通知 　　2004.11.30 §3 董事、监事和 高级管理人员 声明与承诺制度 　　时间要求： 　　内容要求：3.1.2、3.1.4 　　签署要求：律师见证 　　报送要求：一式三份、书面电子、分别 董事的诚信勤勉义务及其他相关义务 §3 董事、监事和 高级管理人员 　制度索引 《公司法》第142条 《证券法》第47条 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 2007.4.5 上海证券交易所上市公司董事、监事和高级人员股份管理业务指引 2007.5.8 关于重申上市公司董监高管转让所持本公司股份的通知 2007.3.16 关于督促上市公司股东认真执行减持解除限售存量股份的规定的通知 2008.5.9 §3 董事、监事和 高级管理人员 董监高的持股管理 　　禁售期：一年内、半年内、承诺 　　窗口期：定期报告、预快报、重大事项 　　短线交易 　　超比例买卖：新增、1000股 　　备案制度 　　信息披露 持股5%以上股东的股份管理 §3 董事、监事和 高级管理人员 　制度索引 关于上市公司独立董事审核工作的通知2002.5.27 关于上市公司独立董事任职资格备案工作的通知 2004.9.20 关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知 2008.6.25 §3 董事、监事和 高级管理人员 独立董事任职资格备案制度 　　时间要求 　　审核标准 　　异议处理 §4 保荐机构 上市保荐制度 保荐机构的资格和保荐代表人的指定和更换 保荐协议的签订和终止 持续督导的期间 对保荐机构的一般性要求 对信息披露文件的审阅时限 双方的配合义务 发表公开声明 §4 股票和 可转换公司债券上市 首发公司股票流通的限制 §6 定期报告 种类、时间、内容与格式 均衡披露原则 定期报告应履行的程序 　　内部程序：编制、送达审阅、审议 　　决策程序：未通过不得披露 　　书面确认：董事、高管是否同意 业绩预告和业绩快报6.7、11.3.1 非标意见的处理 可转换公司债券的特殊规定 §12 停牌和复牌 　制度索引 上海证券交易所关于进一步加强股票交易异常波动及信息披露监管的通知 2007.8.18 §12 停牌和复牌 停牌理念的重大变化 简化停牌类型 　　股东大会:现场时间为准 　　异常波动：11.5.1 　　违反相关制度规定 　　重大事项：媒体沟通、重大资产重组、无先例 　　有关可转债事项 　　要约收购 停牌期间的持续信息披露义务:12.18 §13/4 特别处理和 退