银行“案防制度年”总结.docVIP

分行“案防制度落实年”活动总结 为进一步提升全行案件防控水平，有效防控案件和风险发生，农行驻马店分行党委高度重视，以全员参与，扎实推进，历经宣传发动、学习培训、风险排查、自查自纠、督导整改等工作阶段，扎扎实实按步骤逐项进行，活动取得圆满实效，现将此次活动开展情况总结如下： 一、组织领导情况 我行将“案防制度落实年”活动同“合规执行年”结合起来，在市县行层层召开动员会的基础上，利用文件、内部网络、动态、简报、学习交流等载体进行宣传发动，在机关走廊、办公桌、营业场所、会议室张贴和摆放合规用语，在营业网点利用LED屏幕或悬挂横幅宣传合规标语，营造合规执行氛围。同时，加强组织领导，在市县行成立了 “案防制度落实年”活动领导小组，形成了行长负总责、分管行长各负其责、职能部门具体负责，一级抓一级，层层抓合规的工作局面；明确部门责任，设立内控合规委员会，统筹协调内控合规工作；市分行内控合规部、监察部协调配合，组织推进活动开展，并加强与银监局的汇报沟通；各职能部门各司其责，具体抓好“案防制度落实年”活动方案的执行。各单位“一把手”是“落实年”活动的第一责任人，具体负责“案防制度落实年”活动的工作落实。 二、活动开展情况 ㈠开展合规知识培训。统一分发了《合规管理手册》、《案防制度落实年活动资料汇编》等学习资料，采取现场培训、视频培训等多种形式，开展了1751人次的集中学习培训。二是发放应知应会合规卡（即员工岗位“明白卡”）。统一为全行基层一线柜员、运营主管、网点负责人制作了应知应会合规980个，放置于员工办公桌面，提醒员工“时时合规、事事合规、处处合规”。三是组织考试”案防制度落实年活动”考试，并将考试成绩纳入个人合规管理档案。四是开展全员教育活动。开展了“案防制度落实年教育月”活动，对要求的有关学习内容组织全员学习、撰写心得；集中全员观看了银行业从业人员警示教育专题片及河南省分行合规警示教育片《镜鉴》，并提出了“四结合”的要求（即警示教育与学习讨论相结合、与自我检查整改相结合、与遵规守纪相结合、与落实《员工违反规章制度处理办法》相结合）。五是签定合规承诺。以岗位职责、业务条线为主要内容，制定了95种承诺书，按照干部员工管理权限，逐级、逐层、逐岗进行，全行1655名在职干部员工签定了《驻马店分行2011年合规执行责任与承诺书》。同时在全行范围内推行了合规承诺“三个必签”。即年度开始必签、新员工入行必签，岗位转换必签。六是强化跟踪督导。成立了以市分行班子成员为组长的5个专项工作督导组。以市分行机关部室包支行为基础，针对不同阶段的不同要求进行跟踪督导，并定期召开专题促进会，确保全辖案防制度落实年活动的有序、深入开展。七是推进开展“四无县级支行”创建活动注重突出“四个重点”、“三个结合”，保证了创建工作的有序推进。即：①以全员参与为重点，深入发动，做到人人皆知“四无”人人参与“四无”； ②以激励约束为重点，激发全员创建的积极性和主动性；③以学习教育为重点，筑牢案防基础；④以创建过程督导为重点，突出实效。同时，与“四年一活动”、“两个办法规定”学习教育活动相结合，做到互为补充，互相促进，各有侧重，整体推进；与案件风险排查、上半年大内控检查、尽职监督检查及各业务条线专项检查相结合；与各类问题整改相结合，做好集中审计后续整改以及内外部检查发现问题的整改工作，对照整改台账逐一进行整改，整改率达到99%。 ㈡着力开展合规执行宣讲活动。开展“案防制度落实年演讲与宣讲活动”：5月17日，组织由支行及市分行各部室参加的“案防制度落实年” 活动演讲比赛；7月份，组织监察、个金、信贷、运营四大业务板块，制作案件防控、运营管理、合规操作、信贷管理等专题课件，在全行范围内巡回宣讲。 ㈢切实加强全员合规教育。编印学习资料，将系统内外案件通报、经营管理与合规管理等应知应会内容，集中编印《员工必读手册》，作为案防制度落实年培训教材，分发至人手一册，由全行员工进行学习。积极参加银监局、省分行组织的各类测试、培训、演讲比赛、理论调研活动，继续组织办好学习交流、工作简报、每周动态、决策参考等内部宣传载体，加强与日报、晚报等新闻媒体的合作与配合，通过不同形式在全行上下大力宣传合规、倡导合规。 ㈣构建合规执行激励约束机制。始终把“案防制度落实年”活动列为重要内容，认真落实单位领导承诺责任。由市行逐人建立支行班子成员内控管理尽职履责档案，将各类检查发现的问题和整改情况，按分工记入班子成员考核档案，纳入管理人员年度考核。出台《县级支行内控合规管理考核办法》、《驻马店分行大内控建设工作考评暂行办法》，将案防制度落实年活动过程、开展质量、取得成效作为主要考核内容，以半年为频率组织检查验收。将检查结果、整改进度、督导情况等分值细化，按年进行评分，评分结果纳入年度市分行部室和县级支行综合绩效考核，同时