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中国二十二冶集团有限公司 全面管理体系程序文件 内部审核管理程序 22nd MCC/CX-008-2015 版本 实施日期 审核 批准 一 2015.3.20 李光 刘玉山 22ndMCC/CX-008-2015 内部审核管理程序 内部审核管理程序 1 目的和范围 验证公司管理体系有关活动是否符合策划的安排和标准的要求，评价体系的符 合性和有效性，确保管理体系的有效运行和持续改进。 适用于公司管理体系内部审核。二级公司进行内部审核可参照执行。 2 相关术语 2.1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进 行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3 职责 3.1 管理者代表 3.1.1 审批《管理体系内部审核实施计划》。 3.1.2 领导公司管理体系内部审核工作。 3.1.3 批准成立审核组，任命审核组长，聘任内审员。 3.1.4 审批《管理体系内部审核报告》。 3.2 企业管理与信息化部 3.2.1 是本程序的主控部门，负责本程序的编制、修订及实施过程中的监督、检查指 导； 3.2.2 编写《年度管理体系内部审核计划》，并组织实施； 3.2.3 对受审核方所采取的纠正和预防措施的效果进行验证； 3.2.4 保存内部审核资料； 3.2.5 提出内审员培训需求计划,对公司聘任的内审员进行管理； 3.3 二级公司 依据本单位管理职责分配的实际情况，按本程序和标准的要求实施内部审核， 并及时将内审报告反馈到公司企业管理与信息化部。 3.4 审核组长 编制内审实施计划，审核内审员编制的 《管理体系内部审核检查表》，组织召开 内审首、末次会议，组织协调审核活动的实施,编写 “内部审核报告”。 3.5 内审员 1 22ndMCC/CX-008-2015 内部审核管理程序 3.5.1 提前作好审核准备，编制《管理体系内部审核检查表》,并交审核组长审核. 3.5.2 按计划实施现场审核。 3.6 受审核方 接受和配合审核，针对审核组开具的不符合报告制定并实施纠正和预防措施。 4 工作程序 4.1 年度内部审核策划 4.1.1 机关各部门每年一月份策划本管理系统年度内审计划，经部门主管领导审批后 在1 月15 日之前报送企业管理与信息化部； 4.1.2 企业管理与信息化部每年一月份编制公司年度内部审核计划，报管理者代表审 批； 4.1.3 公司各职能部门以本系统独立审核为主。必要时，企业管理与信息化部可组织 相关管理系统联合审核。 4.1.4 各职能部门可采用滚动式审核，确保年度内完成本系统的审核计划。 4.2 内部审核范围 4.2.1 各管理系统内部审核范围包括承担本系统管理职能的分公司、子公司、事业部、 项目经理部，并覆盖到公司所有产品。 4.2.2 各职能部门对本系统的内部审核，要侧重各管理系统管理体系充分性、适宜性 及有效性目标实现情况的审核。 4.2.3 对各职能部门的内部审核，要侧重其履行职责情况、年度重点工作、工作目标 的完成情况。 4.2.4 必要时的联合审核，侧重对重点施工项目、存在问题风险较大、对管理体系的 符合性和有效性影响大的过程和区域。 4.3 审核方式及时机 4.3.1 公司内部审核方式包括：年度集中联合审核、机关部门交叉审核及职能部门对 本系统年度内部审核。 4.3.2 内部审核工作按《年度内部审核计划》实施，每年至少一次。当出现如下情况 时可追加内审： a 因公司组织机构和体系文件发生较大变化； b 管理体系运行过程中出现重大问题或相关方有严重抱怨时； 2 22ndMCC/CX-008-201