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库兹涅茨倒 U 字形曲线假说的形成与拓展 3 钱敏泽 内容提要 本文根据刘易斯的二元结构模型 ,结合洛伦兹曲线基尼系数计算方法推导出二元结 构分配差距的理论模型。由模型得到的分配差距曲线在工业化过程和后工业化阶段 ,以及在工业化 与现代产业结构同时发生变化的三中情形下都呈现出倒 U 字形变化规律 。依据模型假设 ,证明并拓 展了库兹涅茨的倒 U 字形曲线假说 ,为澄清多年来的理论争议提供了一种新的认识和解释方法 ,对 分析未来中国分配差距变化具有参考意义 。 关 键 词 分配差距 二元结构 库兹涅茨倒 U 字形曲线 一 引言 美国经济学家库兹涅茨 ( Kuzne ts, 1955 )在其题为《经济增长与收入不平等 》的论文中 ,依据推测和 经验提出了经济发展与收入差距变化关系的倒 U 形字曲线假说。库兹涅茨分析经济增长与收入不平等 的关系是基于从传统的农业产业向现代工业产业转变过程进行的。他认为工业化和城市化的过程就是 经济增长的过程 ,在这个过程中分配差距会发生趋势性的变化 。但是研究这样的问题却受数据缺乏与合 理理论模型的制约。 库兹涅茨设计了两个部门 ,一个是农业部门 ,另一个是非农业部门 。这种分法实际上相当于刘易斯 的二元结构 ,即传统的农业部门和现代产业部门。库兹涅茨设计和研究了它们之间人口结构变化对收入 差距变化产生的影响 。反映和推演工业化进程或二元结构变化下分配差距的变化规律是库兹涅茨的本 源思想 ,但是由于库兹涅茨在当时无法提出一个工业化进程中分配差距变化模型 ,只能依据大量的猜想 和引用一些发达国家工业化经验数据进行分析 , ①这就把后来研究者引入发达国家发展历程的简单表述 形式上 ———人均收入变化 (或经济增长的变化 )与分配差距变化的关系上 ,并且背离了库兹涅茨自己最 初考虑的问题 ,即以人口结构变化为依据的分析方法 。 随着计量经济学不断被应用到研究当中 ,研究者试图用统计学的工具来证明库兹涅茨假说。但是众多 研究和验证结果表明 ,库兹涅茨倒 U 字形假说并没有得到显著成立的证明 ,有时甚至会得到相反的结论。 根据 Go ttscha lk - Sm eed ing ( 1997 )提供的 O ECD19 个国家数据绘???图形显示 ,分配差距的基尼系数 3 钱敏泽 :中国人民银行调查统计司 100800 电子个箱 : qm inze@ p bc. gov. cn。 本文仅代表个人观点 ,作者感谢评阅人在数学表述上提出的修改意见。 ① Kuzne ts ( 1955 )的论文中只有 5 %的经验数据 ,而另 95 %则为推测或猜想。 世界经济 3 2007年第 9期 ·57· 与人均 GD P呈现出 U 字形形状 ,与倒 U 字形假说形成相反的结论 ( Gro ssm ann, 2001 ) 。B a rro ( 2000 )根据 84个国家面板数据得到了类似于库兹涅茨的倒 U 字形曲线。 库兹涅茨倒 U 字形曲线假说在中国存在很大争议 :一方面在西方国家的理论与经验研究中还没有得 到一个有说服力的证明和解释 ;另一方面 ,尽管中国分配差距快速扩大 ,但是由于数据较短或者是方法上 的差异 ,导致研究的结论有所不同。如王小鲁、樊纲 ( 2005 )用计量模型对教育机会平等性、企业税收与灰 色收入、养老与医疗保险不均衡分布、市场化程度等等 7 个方面对分配差距变化进行了分析。他们认为 “收入差距的变动并不是无条件地随着人均 GD P 水平的逐步提高而先升后降 ,相反 ,它是其他许多因素 影响的结果 。这些因素可能导致收入差距扩大或缩小 ”。尹恒等 ( 2005 ) 通过一个政治模型推导出基于 税率变化的经济增长函数 ,反映分配差距变化与经济增长关系 。他认为在中间人初始资本占社会份额以 及他们对税率的偏好约束下 ,当偏好税率小于某一个水平时 ,社会分配差距越不平等 ,经济增长会越快 , 经济增长是税率的增函数 ;反之 ,当偏好税率大于某一个水平时 ,经济增长就会形成税率的减函数 。 由于获取历史数据 ,特别是长期历史数据存在较大困难 ,所以现有分析大都采用横截面或面板数据 , 而横截面数据包含了各个国家差异性因素 ,人均 GD P与分配差距并不一定形成一致性关系 ,这样的分析 结果很可能看不到本身存在的逻辑关系 ,使库兹涅茨倒 U 字形曲线假说变得模糊不清。 二 建立基于二元结构的分配差距模型 美国经济学家刘易斯 ( 1989 ,中译本 )发表的《劳动力无限供给条件下的经济发展 》论文揭示了发展 经济学关注的主要问题 ———劳动力从传统产业部门向现代产业部门转移形成的原因和面临的问题。二 元经济理论讨论的是传统产业部门无限剩余劳动力向现代产业部门转移过程中经济发展规律问题。在 剩