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科技型中小企业技术创新的影响因素※ ——基于流程的分析框架 侯祥鹏 内容提要：科技型中小企业的技术创新受一系列因素的影响。该文基于技术创新源形成、技术创新投入、 技术创新执行、技术创新产出、技术创新成果市场化等5个主要节点的技术创新流程视角，构建了一个一般分 析框架，并进一步分析了企业内外部影响因素及其互动机理。 关键词：科技型中小企业技术创新流程影响因素 1-0048—05 中图分类号：F276．3 文献标识码：A 文章编号：1009—2382(2009)1 我国正在实施建设创新型国家的重大战略。企 政策的可操作性①。罗亚非、洪荧(2005)认为“科技型 业自主创新能力的提高是建设创新型国家的基石。 中小企业是有较强的技术创新能力，主要从事高新 “如果说大企业是自主创新的中坚力量，中小企业就 技术及其产品的研制、开发、生产、销售和服务的中 是自主创新的生力军。”(辜胜阻，2007)国际经验已小型企业”。姚超、秦德智(2007)认为“科技型中小企 经证明，中小企业不仅对经济增长和增加就业作出 业是以高新技术及其产品的研制开发、生产转换和 了重要贡献，在技术创新领域也成就卓著。加强科技 销售为主体业务的中小企业”。这些定义从不同的角 型中小企业的技术创新能力．依靠科技进步有效实 度阐述了科技型中小企业某一个或几个方面的特 现经济发展方式的转型．从短期来看是走出当前金 征。实际上．“科技型中小企业”这一概念包含“科技 融危机的阴影、从长期来看是推进创新型国家建设 型”和“中小型”这两方面的含义。从理论研究的角度 的重要途径。如何认识科技型中小企业的技术创新 出发，应该着重从“质”(科技型)和“量”(中小规模)这 及其影响因素，就成为实现这一目标的逻辑前提。基 两个维度把握其内涵。 于此。本文将在重新审视科技型中小企业和技术创 (1)“质”的规定性。“科技型”是就企业的产业属 新的内涵的基础上，从技术创新流程视角，构建科技 性而言，是指企业从事的是高新技术产业和产品的 型中小企业技术创新影响因素的一般分析框架．研 研究、开发和生产经营活动。高新技术产业具有高知 究企业内外部的影响因素及其互动机理。 识密集度、高投入、高风险等特点。正是这一“质”的 规定性，使得科技型中小企业在技术创新过程中需 一、相关概念的再认识 要投入更多的技术、知识等高级要素．也面临着更多 I．科技型中小企业的“质”、“量”规定性 的不确定性，其成果对整个社会也更具有现实意义。 尽管科技型中小企业已成为我国经济发展中的 (2)“量”的规定性。“中小”是就企业的规模而言 重要组成部分．但对其定义尚无统一认识。科技部于 属于中小规模。世界各国都规定了中小企业的划分 1999年设立了科技型中小企业技术创新基金，首次标准。这些划分标准因国家或地区、行业、时间、指标 定义了科技型中小企业．但此定义主要是为了落实 等不同而使得中小企业的概念具有相对性(锁箭， ※本文系叶克林教授主持的江苏省原环保工程股份有限公司委托研究项目《科技型中小企业研发中心管理体象研究》(项目 编号：2006-01)的阶段性成果之一。 ①详见《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》(1999年5月21日)，科技型中小企业技术创新 基金网站．http·／／www．innofund．gov．cn／innofile／se_02．asp． ．．48．． 万