信用社内勤人员岗位责任制考核办法.docVIP

信用社内勤人员岗位责任制考核办法 根据加强金融机构内部控制的指导原则的文件精神，制定切合我社实际的岗位责任制，为了更好地深入持久的将此项工作开展下去，堵塞漏洞，消除隐患，特制定此岗位考核办法。 一、对派驻会计主管的处罚规定： 1、严格落实岗位责任制考核制度，对未考核或考核不真实，对考核的问题未及时整改或整改效果不明显的，每发现一次罚款50-200元。 2、内勤主任（会计主管）休假5天及以上未向联社财务电脑科请假，未委托具有会计主管资格人员替岗的罚款200元。 3、每天工作记录登记不真实、不准确、不及时，每发现一次罚款20元。 4、未监督各专柜人员营业前及时更换印章，每发现一张凭证罚款5元。 5、已装订的传票，按审查凭证八大要素，每缺一项内容每笔罚款5元。 6、未按规定审批大额现金支付业务，每发现一笔罚款10元。 7、未按规定审批错账冲正传票和应收、应付款项列账的（应收款项应有联社批示），每发现一笔罚款10元。 8、使用会计科目不准确、发生账户管理混乱，每发现一笔罚款10元。 9、违反调阅会计档案规定，每发现一次罚款10-50元。 10、不坚持按日结账，少结一次罚款20元。 11、日计表未按日编制，每发现一次罚款5元。 12、装订传票不及时，每发现一次罚款5元。 13、未按旬检查重要空白凭证临柜使用销号情况，没有检查记录，少检查一次罚款10元，检查无记录罚款10元。 14、未按旬对库存现金、有价证券、重要空白凭证等进行一次检查，未按月对抵、质押物进行检查、检查内容未及时登记查库登记簿，少查一次罚款20元。登记内容不全不规范罚款5元。 15、未按规定报表，弄虚作假，对责任人处20—100元的罚款，情节严重的建议给予行政处分。 16、未按月或季组织内勤人员技术练兵，不认真登记考核成绩，每项每次罚款10元。 17、及时检查各项制度的执行： （1）、报销凭证是否有正式发票，不是正式发票每发现一笔罚款10元； （2）、对违反联社财务规定，擅自扩大联社规定或审批开支范围，应审批而未批先斩后奏的按所开支标准的5%—10%对责任人处以罚款。 （3）、对发生的各类会计出纳差错及案件及时组织查找，如主任、会计出纳人员违反规章制度 ，会计人员知情不报，除执行罚款200元外,另给予处分制裁。 （4）、未按季组织会计达标小组成员自检评分的，每差一次罚款10元。 18、未及时按规定调整贷款形态的每⑾忠淮畏？?0元。 19、未按规定提取或上缴各项款项，造成报表反映不实的罚款20元。 20、报表及会议迟到者，按迟到时间长短，处以10-50元罚款。 21、对设有分社的信用社，会计主管未对分社的业务确认及其他有关事项建立会计授权制度，处以100元罚款。 22、会计主管在微机方面责任处罚规定： （1）、严格落实微机岗位责任制，合理安排各岗位操作人员，严格分工，严禁混岗，各负其责，各司其职，如发现岗位分工不清者，将对信用社会记主管处以100元罚款，并责令整改。 （2）、对计算机管理混乱的信用社，要追究其系统管理员的责任，并限期整改。超过整改期限仍没有达到要求的，将在全县各单位进行通报，对会计主管进行100元罚款，并由联社微机管理小组强制整改。 （3）、对计算机管理混乱，因不及时整改而发生计算机案件和事故的，对系统管理员和直接责任人视情节轻重追究责任，并对会计主管进行100元罚款，直接责任人200元罚款。 （4）、对计算机及相关设备系统管理员未安排专人负责造成丢失、损坏和计算机资料丢失的，由系统管理员承担全部责任，并视情节轻重，对会计主管进行行政警告、记过处分。 （5）、严格执行计算机操作规程，因违规操作造成设备故障，系统文件损坏或其他故障，由直接责任人包赔全部损失，并给予50-100元罚款，如果信用社会计主管不能提供责任人由会计主管承担责任。 （6）、计算机及相关设备要保持设备清洁卫生，按规定安排专人定期进行清洁、保养。设备卫生极差者对系统管理员罚款50元，如果因此而造成设备故障由会计主管包赔全部损失。 （7）、严禁外单位和非本系统操作人员操作、使用本系统软件；严禁私自将本单位的微机及相关设备、业务软件私借其它单位使用；以上两点如有违反者将视情节轻重或对业务的影响，给予批评教育并处以100-1000元罚款。 （8）、业务用计算机出现故障，必须上报联社，由联社微机管理员进行维修，未经联社微机管理员同意信用社人员不得自行检修。违者罚款100元，由此引起设备损坏者，由责任人包赔全部损失，并罚款100-200元。如果信用社系统管理员不能提供责任人由系统管理员承担责任。 （9）、信用社任何人员未经联社微机管理员同意，不得修改微机账务，违规者对责任人处以100-200元罚款，如果造成账务混乱，影响信用社正常业务办理的将对责任人处以500元以上的罚款，并在全县通报，如果信用社系统管