鼎石对冲基金合同(印刷)20150717.pdfVIP

深圳市鼎石基金管理有限公司（中国证券投资基金业协会备案号P10035 ） 目 录 一、前言2 二、释义2 三、声明与承诺4 四、资产管理计划的基本情况4 五、资产管理计划份额的初始销售6 六、资产管理计划的备案9 七、资产管理计划的参与和退出9 八、当事人及权利义务10 九、资产管理计划份额的登记13 十、资产管理计划的投资13 十一、投资经理的指定与变更17 十二、资产管理计划的财产18 十三、交易及清算交收安排180 十四、越权交易190 十五、资产管理计划财产的估值和会计核算202 十六、资产管理计划的费用与税收235 十七、报告义务27 十八、风险揭示27 十九、资产管理合同的变更、终止280 二十、清算程序292 二十一、违约责任314 二十二、法律适用和争议的处理34 二十三、资产管理合同的效力325 二十四、其他事项35 1 42 第 页 共 页 深圳市鼎石基金管理有限公司（中国证券投资基金业协会备案号P10035 ） 一、 前言 (一) 订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同 （以下或简称“本合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人在特定 多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责。 2、订立本资产管理合同的依据是 《中华人民共和国合同法》 （以下简称“《合同法》”）、 《中华人 民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “《基金法》”）、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简 称 “《暂行办法》”）、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)、 《关于实施基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法有关问题的规定》 （以下简称“《规定》”）、 《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》 （以下简称 “《准则》”）和其他有关法律 法规。 3、订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （二）本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人。 资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全 部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合 同将按照中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）的要求提请备案，但中国证监会接受本合 同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理 计划没有风险。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1、资产管理合同、本合同、合同：指资产委托人、资产管理人签署的 《鼎石对冲基金资产管理计划资 产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。 2、资产委托人、委托人：指签订本合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于 100万元人民币， 且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客 户。 3、资产管理人：指深圳市鼎石基金管理有限公司 4、投资说明书：指 《鼎石对冲基金资产管理计划说明书》，内容包括资产管理计划概况、资产管理合 同的主要内容、资产管理人与概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等 2 42 第 页 共 页 深圳市鼎石基金管理有限公司（中国证券投资基金业协会