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论金融法制的横向规制趋势_杨东
DO I :10.16094/j .cnki .1005 -0221.2009.02.012
杨 东
摘 要 21 世纪以来, 英德日韩等国金融法制出现了从纵向金融行业规制到横向金融商品规制的发 趋势。
2006 年日本将《证券交易法》 改组为《金融商品交易法》, 把证券、 信托、 金融期货、 金融衍生品等大部分金融
商品进行 一揽子、 统合性的规范, 构建了 一个横向化、 整体覆盖金融服务的法律体系。 金融危机爆发后, 美国
也深刻认识到其纵向监管机构对不断创新的金融商品缺乏横向统 一规制的问题。 本文考察国际金融法制的横向
规制趋势, 从金融商品和金融业的横向规制两 个角度, 对日本《金融商品交易法》 的适用范围、 行业规制、 行
为规制、 投资者种类、 自律规制机关等内容进行全面分析, 进而探讨我国应对金融横向规制趋势的法律对策。
关键词 金融法制 横向规制 金融商品 统 一监管
作者杨东, 中国人民大学法学院副教授。
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