募集资金存放与使用情况的专项核查报告.PDFVIP

中信建投证券股份有限公司关于广东精铟海洋工程股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 中信建投证券股份有限公司（以下简称：中信建投）作为广东精铟海洋工程股份有限公 司 （以下简称“精铟海工”或 “公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理 办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票 发行业务细则（试行）》（以下简称《股票发行业务细则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解 答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称 《股 票发行问题解答（三）》）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对精铟海工募集资金的存 放及使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情况汇报如下： 一、现场核查基本情况 （一）现场核查时间：2017 年4 月5 日 （二）现场核查人员：陈洁斌、陈乔 （不少于2 名） （三）现场核查地点：精铟海工董事长办公室 （四）现场核查事由：精铟海工自成功在新三板挂牌后共进行了两次融资，其中2015 年融资募集的资金已于2016 年9 月2 日使用完毕，2016 年融资募集的资金已于2017 年3 月31 日使用完毕。我司作为主办券商，根据《股票发行问题解答（三）》对精铟海工募集资 金的专户管理情况进行专项核查。 （五）现场核查过程： 2017 年3 月28 日，制定现场检查方案； 2017 年3 月28 日，以邮件/ 电话形式将现场检查事宜通知精铟海工； 2017 年4 月5 日至6 日，进行现场核查； 2017 年4 月10 日，将现场核查结果和整改建议以书面方式告知精铟海工。 （六）主要的核查方法 （项目组可根据实际情况补充） 1、对公司实际控制人、总经理、财务负责人等进行访谈，了解公司有关募集资金专户 管理的基本情况； 2 、查阅公司《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》、《股票发行方案》等相 关资料； 3、取得并查阅公司募集资金有关的银行账户开立相关资料、网银流水、银行对账单和 银行存款日记账等。 4 、查阅募集资金使用有关的采购合同、发票、支付凭证等资料。 5、核实募集资金的实际使用情况与股票发行情况报告书、股票发行方案等是否相符。 二、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1、公司2015 年第一次股票发行 经2015 年4 月22 日公司第一届董事会第三次会议、2015 年5 月15 日公司2015 年第 二次临时股东大会审议，公司向17 名合格投资者共计发行625.00 万股，每股发行价格16.00 元，共计募集资金人民币 1.00 亿元。上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入 公司名下招商银行东莞南城支行一般存款账户，并经由大华会计师事务所审验出具了《验资 报告》（大华验字〔20 15〕000427 号）。 2 、公司2016 年第一次股票发行 经2016 年4 月5 日公司第一届董事会第九次会议、2016 年4 月22 日公司2016 第二次 临时股东大会审议，公司通过定向增发的方式向 2 名高级管理人员及委托英大证券设立的 “广东精铟海洋工程股份有限公司-第一期员工持股计划”定向资产管理计划发行不超过 1,060,411 股，每股发行价格为人民币3.00 元，募集资金3,181,233.00 元，最终参与定向资 管计划的员工及高管人数共74 人，上述募集资金已由认购对象按认购合同的约定，存入公 司名下招商银行广州富力中心支行一般存款账户，并经由大华会计师事务所审验出具了《验 资报告》（大华验字〔2016 〕000407 号）。 (二)募集资金使用和结余情况 1、2015 年第一次股票发行 公司于2015 年第一次发行股票募集资金人民币 1.00 亿元(原认购账户为：招商银行东 莞南城支行一般存款账户，账号：757901377310812)，截至2015 年8 月7 日 （即取得股权 登记函前），该账户每日存款余额不低于募集资金总额 1.00 亿元，不存在提前使用募集资 金的情形。截至核查日2016 年9 月2 日，公司累计已使用2015 年第一次股票发行募集资金 人民币1.00 亿元，该次募集资金全部使用完毕。