广东群兴玩具股份有限公司董事、监事及高级管理人员引咎辞.PDF

广东群兴玩具股份有限公司 董事、监事及高级管理人员引咎辞职和罢免制度 （2013 年6 月） 第一条 为进一步完善广东群兴玩具股份有限公司 （以下简称“公司”）法人 治理结构，规范公司董事、监事及高级管理人员的行为，督促上述人员遵守公司 治理相关法律法规、规章和公司章程，忠实勤勉地履行职责，维护公司和全体股 东的最大利益，根据《中华人民共和国公司法》、《广东群兴玩具股份有限公司章 程》（以下简称“《公司章程》”），并按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规定， 特制订本制度。 第二条 公司董事、监事及高级管理人员在其所管辖的部门及工作职责范围 内，因其故意、重大过失或者不作为，给公司造成重大损失或恶劣影响，或者对 重大事故负有主要领导责任或重要领导责任，不宜继续担任现职的，本人应当引 咎辞去现任职务。 第三条 发生如下情形之一的，公司董事、监事、高级管理人员应当引咎辞 职： （一）无故不履行董事、监事职责，不执行董事会或监事会决议，且给公司 造成重大损失的； 二）经公司董事会审议通过的经营计划、投资方案及股东大会授权范围内 （ 的事项，因严重失职未予执行，且给公司造成重大损失的； 三）未认真履行股东大会决议、董事会决议、总经理办公会决议及交办的 （ 工作任务，对公司整体工作造成严重影响或对公司造成重大损失的； （四）重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失；重要生 产项目存在严重质量问题，造成重大损失或恶劣影响的； 1 （五）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的，并对公司 造成重大损失的； （ 六）管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法、违纪行为， 造成严重后果或恶劣影响的；对下属部门或人员滥用职权徇私舞弊等行为包庇、 袒护、纵容的； （七）协助、纵容控股股东及其附属企业侵占公司资产，并对上述行为负有 直接责任的； （八）泄露公司商业、技术等相关必威体育官网网址信息，从而给公司造成重大损失的； 九）违反公司信息披露相关规定，导致公司受证券监管部门处罚超过两次 （ 或出现严重损害公司形象的情形超过两次的； （ 十）依据公司治理相关法律规范以及公司章程等规范，董事、监事、高级 管理人员因个人重大过失给公司或全体股东利益造成严重损失，且负有主要领导 责任或重要领导责任的情形。 本条中所称“重大损失”是指对公司可能造成损失合计金额达公司最近一期 经审计净资产的 5%以上且绝对金额 1,000 万元以上损失的情形；本条所称主要 领导责任，是指在其职责范围内，对直接主管的工作不负责、不履行或者不正确 履行职责，对造成的损失和影响负直接领导责任；重要领导责任，是指在其职责 范围内，对应管的工作或者参与决定的工作，不履行或者不正确履行职责，对造 成的损失和影响负次要领导责任。 第四条 董事、监事、高级管理人员引咎辞职应当经过下列程序： （一）董事本人以书面形式向董事会提出辞职申请，辞职申请应当说明辞职 原因，董事会应依据公司章程在收到辞职申请之日起2 个交易日内履行信息披露 义务。董事会应当在收到辞职申请之日起1 个月内按照公司章程规定，召集召开 股东大会聘任新的董事，并履行信息披露义务。 2 （二）监事本人以书面形式向监事会提出辞职申请，辞职申请应当说明辞职 原因，监事会应依据公司章程在收到辞职申请之日起2 个交易日内履行信息披露 义务。对于根据公司章程规定需由股东大会选举的监事，监事会应当在收到辞职 申请之日起1 个月内按照公司章程规定，召开股东大会聘任新的监事，并履行信 息披露义务；对于根据公司章程规定需由职工代表大会选举的职工代表监事，公 司应当在监事会收到辞职申请之日起 1 个月内召开职工代表大会选举新的职工 代表监事。 （ 三）高级管理人员本人以书面形式向董事会提出辞职申请，辞职申请应当 说明辞职原因。董事会应当在收到辞职申请之日起1 个月内按照公司章程规定， 召开董事会聘任新的高