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共生及过渡:中国水权市场构架及运行摘要 随着人口增长和经济发展，水资源的不断稀缺引发了中国水权市场培育和建设问题。 为了探讨中国水权市场的发育状况和基本特征，明确其未来发展方向，进一步促进我国水资 源的利用效率的提高和节水型社会的建设，本文基于新制度经济学和产权经济学的基本理论 和分析方法来论证中国水权市场的构架和运行，认为中国水权市场呈现两级三类水权市场共 生与过渡的特征，进而从纵向剖析水资源初始产权分配市场和水资源产权的交易市场这两级 水市场，认为前者要注重公平性，后者则要注重效率性，又从横向分析了由地区间水权交易 市场、部门间水权交易市场和农户间水权交易市场组成的三类水市场，最后提出了中国两级 三类水权交易市场构建和运行的对策思路。 关键词 初始水权；水权交易；地区间水权交易；部门间水权交易；农户水权交易 中图分类号 F062.1 文献标识码 A 文章编号 1002-2104(2008)05-0161-07 20世纪80年代以来，我国水资源的稀缺性加剧，再加上水资源本身的替代性和需求弹性小 ，我国理论界从20世纪90年代中后期开始思考和探讨市场机制对水资源的配置，解决节水的 激励和 浪费水的约束问题，对水资源使用中的外部性加以治理，我国当前实践中也在进行水权市场 的试点，一些缺水地区的水市场正在形成。不少学者都认为通过界定水权、投资节水，转让 水权可以启动市场引擎，发挥市场在水资源产权配置中的作用。那么该市场的基本构架如何 ，其主要内容又是什么，如何推动该构架的搭成和运行?本文试图解决此类问题。 1 文献述评 学术界关于中国水权市场问题的研究，主要从以下4条主线展开。 1.1 水权市场的内涵和功能 首先对于水权市场范畴的界定。姜文来认为，“水权市场即进行水权转让的场所”??? ［1 ］。胡继连等认为，“所谓市场即商品交易关系的总和。所谓水权市场即水权交易关系的 总和”。具体包括交易主体、交易客体、交易方式或交易规则［2］。其次，对水权 市场功能在理论界存在不同意见。比如认为市场在配置水资源时无效、失灵，水资源配置甚 至无需市场，政府可以通过诸如流域管理等方式达到水资源配置目的［3～4］。张岳 指 出，“水资源是一种公共资源，为维持其资源特性，其开发利用条件的改善和保护是一种公 共事务。”“公共事务不能由市场主体来完成，市场在处理公共事务上是无功能的，失效的 。”［5］这些认识均有其局限性，孤立强调企业行为的无约束性在理论和实践上都 难以成立。而有相当部分学者承认水资源市场的积极功能，认可水资源利用问题上可以引入 水权市场，通过市场机制得以配置，这应该是我国水资源配置制度改革发展的未来方向。汪 恕诚强调了水权转换的重大意义［6］。陈安宁从一般自然资源产权制度改革的角度 ，提出要确立符合市场经济体制的自然资源的流转制度，自然资源产权制度改革的目标模式 就要使其交易逐步实现市场化。法律上应允许经营使用者之间可以按市场规则来进行自然资 源使用权的自由交易。马晓强，韩锦绵认为，可交易水权制度 有利于提高水资源配置效率和利用效率［7］。这些讨论对于中国水权市场的建立无 疑 起到积极的促进作用，也从理论上拓展了产权理论、交易费用理论、自然资源经济学等有关 理论在水资源管理和利用领域的应用，逐渐形成水权市场的理论框架。 1.2 水权市场交易价格 国外学者重点研究水权价格形成的影响因素。Bonnie G.Colby认为，作为非纯粹商 品的水权 的价格具有分散性。水权的单位价格与时间上的优先权、地理上的适应性和购买者的参与成 正相关关系，与交易的大小、获得水的规模经济效应成反相关关系［8］。Young 和M ichelsen的研究表明即使是同质水权(即水权具有相同的优先权、供给可靠性、制度要求、 供水位置和市场条件)，其价格随时期的不同也有很大的变化［9］。Saliba通过调查 发现，在美国西部，永久水权的转让价格水平差异明显，每单位水权价格从几百到几千美元 不等。Colby认为区域内转移能力(制度和地貌限制)、交易和信息成本等是水商品产生异质 性的主要原因［10］。Goodman和Howe把区域之间水权价格水平的变化归因于水的用 途和制度约束的不同，而同一区域内水价的变化归因于水商品的异质性［11］。Mich elsen通过进一步研究认为，人们的理性预期是同质水权价格变化的主要?原因。? 韩锦绵等：共生与过渡：中国水权市场的构架和运行中国人口#8226;资源与环境 2008年 第5期国内学者主要研究了水权价格的内涵及其产生的制度基础，以及影响水权价格的因素等。刘 树杰认为水权价格是用水权转让的价格，也就是水的配额价格或用水指标的价格。其产生源 于资源水初始所有权即用水权分配的非市