广州东凌粮油股份有限公司投资者关系工作制度.PDFVIP

州东凌粮油股份有限公司 投资者关系工作制度 广州东凌粮油股份有限公司投资者关系工作制度 (经2005 年4 月25 日召开的第三届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为了加强广州东凌粮油股份有限公司（以下简称 公司”或 本公 司”）的投资者关系工作，在投资者及潜在投资者 （以下统称 投资者”）中维护 公司的诚信形象，提高公司治理水准，实现公司价值最大化和股东利益最大化， 现根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《广州东凌粮油股份有限公司章程》及其他相关法律、法规和规 定，结合本公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 投资者关系工作是公司通过充分的信息披露，合理运用金融和市场 营销原理，通过多种渠道和方式，加强与投资者之间的互动沟通，促进投资者对 公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化的行为。 第三条 投资者关系工作的基本原则： 1、充分披露投资者关心的与公司相关的信息的原则； 2 、信息披露应遵守国家法律、法规及深圳证券交易所对上市公司信息披露 的规定的原则； 3、平等对待所有投资者的原则； 4 、公司与投资者进行双向交流的互动性原则。一方面向投资者介绍公司有 关情况，另一方面及时将投资者对公司的意见和建议传递给公司管理层和决策 层，保持公司与投资者之间相互信任、利益一致的关系。 第二章 投资者关系工作执行主体及各方的职责 第四条 本制度的执行主体：董事长、副董事长、董事、 事、董事会秘书 及公司授权的其他高级管理人员、证券事务代表、公司其他职能部门与各分公司 和纳入公司合并会计报表的附属子公司（以下简称 “分 （子）公司”）参与公司 投资者关系工作的相关管理人员与员工。 第五条 董事长是公司投资者关系工作第一负责人，主持、参加重大投资者 关系活动 （包括股东大会、业绩发布会、新闻发布会、路演推介、重要境内外资 本市场会议和重要的财经媒体采访等）。 第六条 副董事长、董事、 事、董事会秘书及公司授权的其他高级管理人 员主持、参加重大投资者关系活动。 第七条 董事会秘书负责公司投资者关系工作的全面统筹、协调与安排。包 括：负责组织拟定、实施公司投资者关系计划；协调和组织公司信息披露事项； 1 州东凌粮油股份有限公司 投资者关系工作制度 统筹安排并参加公司重大投资者关系活动；为公司重大决策提供参谋咨询；向公 司管理层介绍公司信息披露的进展情况及资本市场动态；根据需要聘请专业人士 对公司高级管理人员和投资者关系工作人员进行培训等。 第八条 董事会秘书办公室是公司开展投资者关系工作的职能管理机构，在 公司董事会秘书的领导下具体落实公司各项投资者关系活动；包括： 1、收集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规则 的要求和公司信息披露、投资者关系工作的相关规定，及时进行信息披露； 2 、筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会、 事会，准备会议材料； 3、主持年报、半年报、 报的编制、设计、印刷、报送工作； 4 、通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询； 5、定期或在出现重大事件时，通过公司指定媒体或组织分析师说明会、网 络会议、路演等活动，与投资者进行沟通； 6、与机构投资者、行业研究员及中小投资者保持经常联系，提高投资者对 公司的关注度； 7、加强与财经媒体的合作，引导媒体的报道，安排公司董事、 事及其他 高级管理人员和其他重要人员的采访、报道； 8、跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、行业动态和相关法规， 通过适当的方式与投资者沟通； 9、与政府部门、 管部门、行业协会、证券交易所等保持接触，形成良好 的沟通关系； 10、与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公 司、财经公关公司等保持良好的合作、交流关系； 11、有利于改善投资者关系活动的其他工作。 第九条 公司其他职能部门、各分 （子）公司的相关管