天津津滨发展股份有限公司2016年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

天津津滨发展股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定和要求，天津津滨发展股份有限公司（以 下简称 “津滨公司”或“公司”）对2016 年度内部控制的有效性进 行了自我评价。 一、 董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 公司董事会负责内控建立健全并有效实施；监事会对董事会建立 与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常 运行。 津滨公司内部控制的目标是：合理保证经营合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合 理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 在董事会、监事会、管理层及全体员工的共同努力下，津滨公司 已经建立起一套比较完整且运行有效的内部控制体系，公司已将内控 制度落实到日常工作中，从公司治理层面到各业务流程层面均建立了 系统的内部控制制度及必要的内部监督机制，有效地保证了公司各项 1 任务的完成，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息的真实、完整提供了合理保障。 根据五部委联合下发通知的要求，津滨公司自2012 年 1 月1 日 起全面施行《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《企业内部控 制评价指引》和《企业内部控制审计指引》。为此津滨公司建立了企 业内控领导小组和企业内控工作小组，内控领导小组负责组织协调内 控的建立实施，由其直接领导下的内控工作小组具体负责内控的协 调、执行，由公司设立的内审机构即审计法务中心负责内控的日常工 作。 津滨公司未聘请专业机构实施内部控制评价及编制评价报告；聘 请了中审众环会计师事务所对津滨公司内部控制有效性进行独立审 计。 三、 内部控制评价的范围 津滨公司内控规范工作的实施范围为公司本部及纳入财务报表 合并范围的下属企业，评价工作涵盖了下述各项经济业务和事项，下 文从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内控 要素的具体内容对公司内控工作进行独立评价。具体评价内容阐述如 下： （一）、内部环境 1. 治理结构 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的 要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了股东大会、董 2 事会、监事会和经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限，形成 了科学有效的职责分工和制衡机制。董事会授权合理合规，章程修改 符合法定程序，公司组织机构健全，设计合理有效。同时，三会运作 规范，已经建立并有效运行董事会专门委员会制度、独立董事制度， 独立董事能够实际发挥作用。 （1）股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法 行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。 （2）董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。董 事会建立了战略、提名、审计、薪酬与考核四个专业委员会，有效提 高董事会运作效率。独立董事担任各个专业委员会的召集人，涉及专 业的事项首先要经过专业委员会通过后提交董事会审议，以利于独立 董事更好地发挥作用。 （3）监事会对股东大会负责，按照《公司章程》、《监事会议事 规则》，对公司财务和高管履职情况进行检查监督。监事会由 5 名监 事组成，其中3 名由股东代表担任，2 名由职工代表担任。 （4）管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企 业日常经营管理工作。 2. 机构设置及权责分配 津滨公司结合自身业务特点和内部控制要求设置内部机构，明确 职责权限，将权利与责任落实到各责任部门。 （1）董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。津滨公司内 控领导小组负责组织协调内控的建立实施，由其直接领导下的内控工 3 作小组具体负责内控的协调、执行，由公司设立的内部审计机构即审 计中心负责内控的日常工作。 （