太原煤气化股份有限公司独立董事陆军2013年度述职报告.PDFVIP

太原煤气化股份有限公司 独立董事陆军2013年度述职报告 各位董事： 本人作为太原煤气化股份有限公司第五届董事会的独立董 事 ，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律法规及《公司章程》、《独立董事制度》的规 定和要求，在2013年认真履行独立董事的职责，忠实、勤勉地 行使独立董事的权利，出席了公司2013年的相关会议 ，对董事 会的相关议案发表了独立意见，及时关注公司重大经营活动及进 展情况，维护股东利益。现将2013年度履职情况介绍如下： 一、出席会议情况 本年应出 现场出席 通讯表决 委托出席 缺席 独立董事 列席股东 席董事会 董事会 董事会 董事会 董事会 姓 名 大会次数 次数 次数 次数 次数 次数 陆 军 8 4 4 0 0 2 二、发表独立意见情况 根据有关规定，本人对以下事项发表了独立意见： 一、对公司与关联方资金往来、公司对外担保情况的独立意 见 认为公司能够认真贯彻执行《通知》的有关规定，严格控制 关联方资金占用风险。2012年不存在控股股东及其他关联方占 用公司资金的情况。 1 二、关于2013年度日常关联交易预计的独立意见 1、本次关联交易体现了诚信、公平、公正的原则 ，定价公 平合理，符合国家有关法律法规规定，同意将此项关联交易提交 董事会审议； 2、董事会在对该项议案进行表决时，关联董事回避了表决， 表决人数及方式符合有关法律法规的要求；协议的签订遵循了公 平、公正、公开的原则，定价依据合理，符合公司的根本利益, 未 损害非关联股东的利益，符合有关法律、法规和公司章程、制度 的规定。 三、关于对公司2012年内部控制自我评价报告的独立意见 《2012年度内部控制自我评价报告》全面、客观地反映了 公司内部控制体系建设和运作的实际情况，结构合理，运作有效， 能够满足公司经营管理需要和发展要求，符合中国证监会、深圳 证券交易所的相关要求。 公司进一步完善了包括生产经营控制、财务管理控制、信息 披露控制在内的内部控制制度，严格实施对控股子公司管理、关 联交易、对外担保、重大投资、信息披露的内部控制，保证公司 经营管理的正常进行，不存在重大缺陷和异常事项。 四、关于续聘公司2013年度财务审计机构和聘用内控审计 机构的独立意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司专项审计和 财务报表审计过程中，能够坚持独立审慎原则，为公司出具的 《2012年度审计报告》真实准确地反映了公司2012年度的财务 2 状况。为保证公司审计工作的连续性、一致性，同意续聘立信会 计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2013年度财务审计机构。 同时，为保证公司内控制度建设的客观有效性，同意聘用立信会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司内控审计机构。 五、关于公司证券投资情况的独立意见 2012年公司证券投资均为控股子公司深圳市神州投资发展 有限公司所购基金。该证券投资行为未有违反法律法规及规范性 文件规定之情形，且该项投资的变现不存在重大限制。 六、关于《公司董事会换届议案》的独立意见 1、董事候选人的提名程序规范，符合《公司法》、《上市 公司治理准则》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规 定 ； 2、根据被提名人的个人履历等相关资料，未发现其有违反 《公司法》规定的情况以及被中国证监会确定为市场禁入者之现 象，其任职资格符合《公司法》、《上市公司治理准则》和《公