广州御银科技股份有限公司对外担保决策制度.PDFVIP

对外担保决策制度 广州御银科技股份有限公司 对外担保决策制度 为了规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合 法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保 法》、《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关 联方资金来往及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担 保行为的通知》等法律、法规、规范性文件以及《广州御银科技股份有限公司章 程》，特制定本决策制度。 第一条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第二条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国担保法》和其他相关法律法规的规定。并按照《中华人民共和国证券法》、 其他法律法规和公司章程的有关规定披露信息，必须按规定向公司聘请的注册会 计师如实提供公司全部对外担保事项。 第三条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力且具有下列条件之 一的单位担保： 1、因公司业务需要的互保单位； 2 、与公司有现实或潜在重要业务关系的单位。 虽不符合上述所列条件，但公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的被 担保人，担保风险较小的，经公司董事会或股东大会（视本制度要求而定）同意， 可以提供担保。 第四条 应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议通过后，方可提 交股东大会审批。须经股东大会审批的对外担保，包括但不限于下列情形： 1．公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50% 以后提供的任何担保； 2 ．为资产负债率超过70% 的担保对象提供的担保； 3 ．公司连续十二个月内的对外担保总额超过最近一期经审计总资产的30% 第 1 页 共 4 页 对外担保决策制度 以后提供的任何担保； 4 、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保； 5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。公司为持有本公司 5 ％以 下股份的股东提供担保的，参照执行。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东 或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的 其他股东所持表决权的半数以上通过。 第五条 公司在一年内对外担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30% 的；必须经公司股东大会以特别决议方式通过。 第六条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应该具 有实际承担能力。 第七条 公司为他人提供担保必须经董事会或股东大会批准，未经公司股东 大会或者董事会决议通过，董事、经理以及公司的分支机构不得擅自代表公司签 定担保合同。公司董事会在审议对外担保议案之前，应当掌握债务人的资信情况， 对该担保事项的利益和风险进行充分分析，并按照法律法规、规范性文件和公司 章程的有关规定在董事会有关公告中详尽披露。 应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的2/3 以上董事审议同意并 做出决议。 第八条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当初对外担保情况的 执行按上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。 第九条 董事会秘书应当详细记录有关董事会会议和股东大会的讨论和表 决情况。公司董事会或股东大会审议批准的对外担保，必须按照法律法规、规范 性文件和公司章程的有关规定在中国证监会指定信息披露报刊上及时披露，披露 的内容包括董事会或股东大会决议、截止信息披露日公司及其控股子公司对外担 保总额、上市公司对控股子公司提供担保的总额。 本制度所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控 股子公司担保在内的公司对外担保总额与上市公司控