内蒙古蒙电华能热电股份有限公司第八届监事会第十六次会议.PDFVIP

证券简称：内蒙华电 证券代码：600863 编号：临2016-023 内蒙古蒙电华能热电股份有限公司 第八届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定。 （二）召开本次会议的会议通知及会议资料于2016 年 8 月4 日 以电子邮件、书面送达方式发出。 （三）本次会议以现场形式于 2016 年 8 月 11 日在公司会议室 召开。 （四）公司监事应到6 人，实到 6 人。监事会主席石冠海先生 主持了本次会议。 二、监事会会议审议情况 （一）逐项审议通过了《关于公司向特定对象非公开发行股票方 案的议案》 1、股票种类和面值 本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值 为人民币1.00 元。 表决结果：同意票6 票，反对票0 票，弃权票0 票。 2、发行方式和发行时间 本次非公开发行全部采取向特定对象非公开发行股票的方式，在中 国证监会核准之日起六个月内选择适当时机向不超过10 名的特定对象 1 发行股票。 表决结果：同意票6 票，反对票0 票，弃权票0 票。 3、发行对象及认购方式 本次发行为面向特定对象的非公开发行，最终发行对象不超过 10 名特定投资者，包括境内注册的证券投资基金管理公司、证券公司、 信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、资产管理公司、合格境 外机构投资者及其他符合相关规定条件的法人、自然人和合法投资者。 基金管理公司以其管理的 2 只以上基金账户认购的，视为一个发行对 象。最终发行对象将在本次非公开发行获得中国证监会核准批文后， 由董事会在股东大会授权范围内根据发行对象申购报价的情况确定。 所有发行对象以现金方式认购本次非公开发行的全部股份。 表决结果：同意票6 票，反对票0 票，弃权票0 票。 4、发行数量 本次非公开发行拟募集资金总额不超过196,700 万元，发行股票 数量上限按照如下公式进行计算： 发行股票数量上限=拟募集资金总额/发行底价 若以发行底价2.81 元/股进行测算，本次发行股数不超过70,000 万股，若发行底价有所调整，则本次发行股数也将进行相应调整。具 体发行数量由股东大会授权董事会，与保荐机构（主承销商）根据《上 市公司非公开发行股票实施细则》等相关规定协商确定。 若公司股票在本次非公开发行定价基准日至发行日期间发生派 息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行 的发行数量将进行相应调整。 表决结果：同意票6 票，反对票0 票，弃权票0 票。 2 5、发行价格及定价方式 本次非公开发行的定价基准日为公司第八届董事会第十六次会 议决议公告日，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票 交易均价的90%，即2.81元/股。 若公司股票在本次非公开发行定价基准日至发行日期间发生派 息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次非公开发行 的发行底价将进行相应调整。 在前述发行底价基础上，具体发行价格由股东大会授权董事会， 与保荐机构（主承销商）按照相关的法律法规的规定和监管部门的要 求，根据发行对象申购报价情况，遵循价格优先的原则确定。 若有关法律法规及规范性文件或中国证监会关于非公开发行股 票的监管审核政策就发行价格、定价方式等事项有其他不同要求，则 届时本次发行相关事项依据该等要求执行。 表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。 6、限售期 本次向特定对象发行股票的限售期为十二个月，限售期自本次发行 结束之日起计算。限售期满后，按中国证监会及上交所的有关规定执行。 表决结果：同意票6 票，反对票0 票，弃权票0 票。 7、募集资金数量及用途 本次非公开发行拟募集资