创业板信息披露业务备忘录第 19 号：股东大会相关事项.PDFVIP

创业板信息披露业务备忘录第19 号：股东大会相关事项 （创业板公司管理部 2012 年8 月22 日发布，2017 年3 月1 日修订） 为规范创业板上市公司（以下简称“上市公司”）召开股东大会 相关事项，充分保护投资者公平获取信息的权利，根据《公司法》、 《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》等法律、 行政法规、部门规章及本所《创业板股票上市规则（2014 年修订）》 等业务规则的规定，制定本备忘录。 一、发布股东大会通知注意事项 1、上市公司发布股东大会通知公告时，需将股东大会通知单独 发布，不得夹带在其它公告中混合发布，也不得将股东大会通知作为 其它公告的附件刊登。 2、股东大会通知公告的标题必须包含“股东大会通知”字样， 并保证公告内容与标题相符。 3、股东大会通知发布后，公司需要发布召开股东大会的提示性 公告的，应当在股权登记日后3 个交易日内、股东大会召开前发布。 4、股东大会股权登记日和会议日期之间的间隔应当不多于 7 个 工作日。股权登记日一旦确定，不得变更。 股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔 2 个 交易日。 1 股东大会延期的，应当满足本条前两款的要求。 5、在计算股东大会通知日期与召开日期之间的间隔时，股东大 会召开当日不计算在间隔期内。股东大会通知于早间或午间发布的， 从发布当日计算间隔期；股东大会通知于晚间发布的，从次日开始计 算间隔期。 6、上市公司通过网上业务专区发布股东大会通知公告，必须选 取股东大会通知公告类别，公告电子文件名必须包含“股东大会通知” 字样。 7、股东大会召集人或提议人应提供证明文件，以证明该次股东 大会的召开合法有效。例如董事会提议召开股东大会的，应提供董事 会决议；监事会提议召开股东大会的，应提供监事会决议；股东提议 召开股东大会的，应提供该股东的提议函和持股10%以上的证明。如 果召集人或提议人有明确的授权，可以由被授权方在授权权限内发出 股东大会通知。 二、召开股东大会注意事项 1、上市公司召开股东大会，除现场会议投票外，应当向股东提 供股东大会网络投票服务。 上市公司股东大会现场会议应当在本所交易日召开。上市公司召 开股东大会期间，公司股票及其衍生品种不实施例行停牌。 2、股东大会审议的议案涉及采用累积投票制选举董事和监事的， 应披露同意总票数。 3、独立董事、董事会、符合相关规定条件的股东等对本次股东 2 大会征集投票权的，鼓励对本次股东大会所审议的所有议案征集，如 仅对部分议案征集投票权，上市公司应在股东大会通知中明确提示在 未被征集投票权的议案表决中，如被征集人或其代理人未另行表决， 所持有的该部分表决票将视为弃权票。 4、股东大会对同一事项有不同提案的，应按照提案提出的时间 顺序进行表决，同一股东最多只能对其中的一项提案投同意票。 5、股东大会审议事项需进行分项表决，且分项议案中有部分未 获通过的，公司应在股东大会决议公告中明确提示相关事项整体上是 否认定为通过，同时披露律师事务所对整体事项表决结果出具的专项 法律意见。 三、办理股东大会决议公告及停复牌注意事项 1、上市公司应当在股东大会结束当日向本所申请办理股东大会 决议公告相关事宜。上市公司如未能按规定披露股东大会决议公告且 决议内容涉及否决议案的，应当向本所提出停牌申请，直至披露股东 大会决议公告后复牌。 2、上市公司股东大会召开期间出现异常情况，不能形成决议的， 应当向本所提出停牌申请，直至披露股东大会决议公告或者相关信息 后复牌。 3、上市公司向本所提出停牌申请时，必须联系本所创业板公司 管理部监管人员，确保停牌事宜得到及时办理。上市公司如果未向本 所提出停牌申请或者未及时办理停牌事宜，由此引起的后果由上市公 司承担。 3 4、对于未按规定披露公司股东大会决议公告或者未申请停牌的 上市公司，本所可以视情况对其股票及其衍生品种实施停牌，直至上 市公司按规定披露相关公告后复牌。 四、本备忘录自发布之日起实施。