培稽查经理岗位说明书.doc

培稽查经理岗位说明书 篇一：人力资源稽查岗位说明书 人力资源部稽查员职务说明书 篇二：稽查人员的岗位职责 稽查人员的岗位职责 稽查人员协助稽查部经理完成以下工作： 1、 协助主管及领班做好员工的培训和日常思想工作、调动积极性、稳定员工队伍； 2、 3、 4、 5、 协助主管及领班严格检查和教育员工，遵守公司的各项制度。 记录辖区的问题，及时上报稽查部； 提出合理化建议，抓紧落实检查； 协助主管及领班负责检查记录员工的工作情况，了解辖区的卫生状况； 6、 7、 8、 协助主管及领班布置班组的人员调配； 对保洁服务的过程进行监督管理； 每周及时详细填写工作报告并及时交付稽查部经理。 稽查部人员任职要求 1、 2、 3、 4、 本辖区的各项保洁工作，达到质量合格、符合质量标准； 按时巡视，对不合格项及时处理； 钻研业务，熟悉机械设备性能，熟练掌握操作技术； 增强安全意识，严格执行各项操作规程，杜绝野蛮冒险干，切不可发生任何设备及人身安全事故； 5、 6、 7、 稽查部经理指挥、维护公司及作业点的规章制度； 注意自身仪容仪表、礼貌用语，做到爱岗敬业、各尽职守； 按时、按质、按量全面完成上级领导交办的各项任务。 篇三：稽查部工作职责 稽查部工作职责 岗位设置：稽查岗、反洗钱岗、内审岗 稽查部工作职责 （一）制定年度合规稽查工作计划，确定合规稽查工作内容，按 计划组织实施合规稽查工作。 （二）检查公司执行国家有关法律、法规及监管要求的情况。 （三）监督检查公司总部和营业部合规、合法的执行情况。 （四）调查处理公司外部、内部投诉和纠纷。 （五）检查公司内控、风险控制的落实情况。 （六）根据工作检查小组要求对公司各部门的制度执行情况、内部存有争议的事件、客户诉求等，在公平、公正的原则下进行调查处理和明确责任，为客户对公司的服务情况、业务部门对后台人员的履职情况以及各部门中出现的问题导致客户或员工对公司提出诉求建立渠道。 （七）根据人民银行要求做好反洗钱监控及上报工作。 （八）根据制定的合规培训计划及新下发的期货法律法规和配套规定，组织部门内部合规培训或对公司全体员工进行合规培训，强化公司合规文化及体系建设。 （九）公司首席风险官要求稽查的其他事项。 （十）公司总经理要求稽查的其他事项。 稽查岗岗位职责 （一）合规稽查。对公司或各营业部的业务、财务及其他管理活 动具体稽查，部门检查：不定期对总部负责部门进行现场检查；营业部审核：定期对所负责营业部进行非现场稽查以及不定期对营业部进行现场检查；专项检查：根据法律法规及监管要求，对公司各部及各营业部进行专项检查，出具专项检查报告。 （二）稽查公司总部和营业部各业务环节的合规性。 1、业务经营活动的合规稽查： （1）检查各项经营业务是否超越范围。 （2）检查有关合同、协议订立和执行是否符合规定。 （3）检查是否严格按照国家有关规定和公司的现行内控制度来开展经纪业务及其他业务活动。 2、内控制度的合规稽查。稽查部门要负责公司内控制度的综合管理，督促检查公司及所属营业部内控制度的执行情况。 3、开户环节的合规稽查： （1）检查公司的开户管理制度是否完善，并有效执行。 （2）检查客户签署合同的手续是否规范、完整、自然人身份证明、法人营业执照、客户影像资料等合同要件是否齐备、规范。 （3）检查是否向客户进行了期货交易风险揭示。 （4）检查是否存在接受不符合规定条件的单位或个人委托的情形。 （5）检查是否完整保存了投资者开户资料和影像资料，是否对合同进行统一编号登记管理。 （6）检查金融期货适当性制度是否合规，主要检查公司是否建 立健全各项适当性制度，执行情况如何，对金融期货开户过程中投资者身份资质审核的真实性、流程的合理合规性、资料保管的完整性等情况进行审核。 （7）检查是否能够及时了解营业部客户的开户、撤户情况，营业部合同是否由公司总部统一管理。 （八）检查公司开户环节中其他业务是否符合监管部门的要求。 4、交易环节的合规稽查： （1）检查公司的交易管理制度是否完善，并有效执行。 （2）检查公司是否存在《期货交易管理条例》所列的违规交易行为。 （3）检查公司是否按规定妥善保存同步录音或其他形式的交易记录。 （4）检查公司是否存在伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料。 （5）检查公司是否建立并执行错单处理制度，并保存错单处理记录。 （6）检查公司交易环节中其他业务是否符合监管部门的要求。 5、结算环节的合规稽查： （1）检查公司结算管理制度是否完善，并有效执行。 （2）检查公司是否执行每日无负债结算制度。 （3）检查公司对结算数据处理是否及时，有无完整备份。 （4）