中国工业贸易保护水平与结构的估算与分析.pdfVIP

·94· 南开学报(哲学社会科学版) 2002年第1期 中国工业贸易保护水平 与结构的估算与分析 盛 斌 (南开大学国际经济研究所，天津300071) 摘要：利用作者编制的一整套跨部门和时间序列的数据库，对中国1992年以来工业贸易保护的水 平和结构进行的测算(包括名义关税率、非关税壁垒频数和有效保护率)和分析表明：中国贸易保护的基 本特征是平均水平较高，而且在结构上易变而分散；有效保护率的水平和结构比名义保护率更高而离 散，鼓励下游行业生产的倾向十分明显；以配额和许可证等数量限制为核心的非关税壁垒依然较高；关 税和非关税措施之间多呈现出互补而非替代的关系。随着加入WT0的进程，中国在贸易自由化方面采 取了更为激进的改革，使贸易的扭曲程度和结构有了显著的改善，增强了贸易的中性。 关键词：中国工业；贸易保护；关税；非关税堡垒；有效保护率 中图分类号：F741；F421文献标识码：A 文章编号：l001—4667(2002)01一0094一09 贸易保护广泛地存在于各国，但是全面而准确地描述贸易保护的水平和结构并不是件容易的 任务，因为衡量一国贸易体制对进口限制程度的指标仍处在经济学文献的广泛探讨之中。一般来 说，它包括两种方法：一是“综合指数”法。按照世界银行报告所指出的，这种体现贸易限制程度的指 标应满足四个条件，即：(1)客观地反映开放程度并有利于跨国和跨时期的比较；(2)考虑不同贸易 保护政策之间的相互关系；(3)全面地考察贸易扭曲的广度和深度；(4)体现对政策变化的敏感度 [1]。另一种方法是“单指数”法。即选择一组指标反映贸易政策体制的保护程度，主要包括关税率、 进口数量限制、出口税(或补贴)以及外汇管制等[2]。 由于综合指数对数据来源和处理的要求较高，限于中国有限的公开贸易资料，本文主要采用名 义关税率、非关税壁垒频数和有效保护率三项单指标来进行测算和分析①，在对中国贸易保护的总 体保护水平及工业分部门的保护结构进行研究分析的基础上，全文最后对进一步实证研究的方法 做了简介和展望。 一、贸易保护的总体水平和特征 (一)关税平均水平及国际比较 收稿日期：2001一08—20 作者简介：盛斌(1971一)，男，天津市人，南开大学经济学院国际经济研究所副教授，博士，主要从事国际贸易理论与政策研究。 ①中国的出口限制措施主要包括出口税和出口许可证制度，但受限制的商品数目比重很小；出口鼓励措施包括各种形式的补贴 (直接的和间接的)，不过难以得到分行业的数据。外汇管制的程度一般以外汇黑市的升水率表示，在复汇率制下调剂市场汇率 高于官方汇率的幅度可以近似地反映该指标，但中国在1994年初汇率并轨后已经实现了单一的、有管理的浮动汇率制和经常 项目下的外汇可自由兑换。因此本文的研究没有考虑出口限制、出口鼓励和外汇管制的问题。 万方数据 2002年第1期 ·95· 表1反映了1992年中国为加入wTO进行贸易自由化改革以来关税总体水平和结构的变动。 到18．7％，显示了中国近年来迅速的贸易自由化进程。简单平均关税率一般会对贸易扭曲的程度 形成高估，因为它的计算会受到少数禁止性关税率(高于100％的税率)的影响①；相反，加权关税率 会对保护程度产生向下的偏差，因为名义关税率较高的商品的权数(贸易额)往往相对较低，一种极 端的情况是禁止性关税率的进口额为零。所以，从关税角度来考察，较准确的贸易保护程度应介于 两者之间。与其他发展中国家特别是亚洲国家和地区相比，中国的关税平均水平仍然是偏高的，仅 次于南亚次大陆国家。中国渐进的贸易自由化既体现了建立社会主义市场经济体制和在经济全球 化的背景下与世界经济接轨的目标，也反映了中国在加入wTo、参与APEC区域合作以及双边贸 易协定的谈判中所承受的巨大外部压力，同时还兼顾考虑了国家经济安全、国内幼稚产业、就业和 社会保障所面临的潜在冲击。 (二)关税总体结构 近年来，尽管中国的关税总体水平有了明显的降低，但关税的离散程度(关税离差与平