原产地规则在FTA中作用及其贸易投资效应.docVIP

原产地规则在FTA中作用及其贸易投资效应一、引言 FTA（自由贸易协定）最基本的内容就是要给成员国产品以优惠待遇，为了对成员国产品实施这种优惠待遇，并避免第三国产品享受到这种优惠待遇，就必须首先对产品的国籍进行准确的判定，而对产品国籍的判定就需要一套具体的判定规则――原产地规则。 在对FTA中的原产地规则的研究中，Grossman Helpman(1995)认为组织良好的产业可以通过制定恰当的原产地规则来实质性地隔绝FTA对该产业的影响；Falvey Reed(2002)认为由于原产地规则能够影响投入品的需求，所以能够起到对关税作用进行补充的效果，大国可以像对最终品征收关税那样，通过使用原产地规则来影响中间产品及最终产品的贸易条件；Cadot(2001)通过对NAFTA中墨西哥对美国出口的研究，表明关税优惠增加了墨西哥的出口，而原产地规则减少了墨西哥的出口，认为原产地规则抵消了FTA关税减让的影响；Panagariya Krishna(2002)等人认为在一定的环境下限制性原产地规则可能提高一国的社会福利；Kala Krishna（2005）系统研究了原产地规则在FTA中的主要作用和经济影响。 二、原产地规则在FTA中的作用 原产地规则在FTA中发挥着非常重要的作用，其中有正面的作用（如：防止贸易规避行为，保证FTA的正常运行，也有负面的作用（被用作贸易壁垒，保护区内相关产业）。 （一）防止关税规避行为，保障FTA的正常运行 由于FTA成员国之间消除了相互之间的关税，同时对外又保留了各自不同的关税体系。如果没有原产地规则的限制，自由贸易区以外的国家就可以选择将产品首先出口到FTA中的低关税成员国，然后再免税转口到FTA中关税较高的成员国，这样就有效规避了部分关税。 为了避免这种关税规避行为的发生，FTA可以选择进一步建立关税同盟，以统一对外关税；或者制定一套严格的原产地规则，来防止非成员国通过成员国之间的转口贸易，规避高关税壁垒。通过制定严格的原产地规则，原产于FTA之外的产品从FTA的一个成员国转口到另一成员国时，将不被视为本地区产品。相应地，也就不能获得免税的优惠待遇，这样就有效避免了上述关税规避行为。 （二）避免“螺丝刀经营”方式 “螺丝刀经营”是指将产品零部件出口到进口国，然后组装成产成品，并在当地市场上销售或出口其它国家。通常这种组装过程只含有很少的价值增值，企业进行“螺丝刀经营”的目的主要有：降低关税负担、规避非关税壁垒和获取优惠待遇。这种从事“螺丝刀经营”的组装企业通常被当地企业视作侵蚀本土相关产业的“特洛伊木马”。 为了加强对本国产业的实际保护力度，各国普遍制定了一种阶梯状的税率结构，即伴随加工程度的提高，产品的关税也不断提高，产成品的关税远高于零部件的关税。在没有原产地规则限制的条件下，区外企业就可以利用“螺丝刀经营”方式，通过出口零部件到进口国，然后组装成产成品。一方面可以规避产成品的高关税，并规避进口国对产成品的配额限制等非关税壁垒；另一方面可以将产成品免税出口到该FTA的其它成员国。 FTA通过制定合理的原产地规则，就可以有效地防止“螺丝刀经营”这种贸易规避行为，避免本区域仅仅成为区外企业的组装地。如果这些企业想要获得原产地位，享受FTA的优惠待遇，它们就必须对本地区进行更多的投资经营，延长本区域内的生产链；或者购买更多本地区原产中间投入品，以提高区域价值增值、满足原产地规则的要求。 （三）用作贸易壁垒，保护本地厂商 外来企业为了满足原产地标准就必须使用更多本区域内的中间产品，从而增加了对中间投入品的需求，因而原产地规则具有保护本地中间品生产商的作用。同时，由于原产地规则加大了外来企业获得优惠待遇的难度，它们要么调整中间品的投入，来满足原产地规则，这样会提高其生产成本；要么就不去刻意满足原产地规则，而以非优惠关税待遇出口其产品。这都相应地保护了本地产成品生产企业，使其获得了一种潜在的竞争优势。 三、对原产地规则在FTA中的贸易投资效应分析 这里主要列举北美洲自由贸易区内的汽车原产地规则为例，来分析FTA中的投资贸易效应。主要表现在以下几方面： （一）NAFTA汽车原产地规则增加了对本区域原产汽车零部件的需求，提升了NAFTA内部汽车零部件贸易的相对地位 NAFTA以贸易优惠待遇为诱饵，以满足汽车原产地规则为条件，促使整车生产企业更多地使用原产于本地区的汽车零部件，从而为NAFTA内的汽车零部件生产企业创造了一个“俘虏”市场。对区域内中间产品生产商的保护，主要是通过以下两种贸易效应来实现的：（1）贸易抑制效应：使用国内中间投入品代替区外中间投入品；（2）贸易转移效应：使用区内其它成员国的中间投入