香港交易所遵守《企业管治守则》的查检表.PDFVIP

香港交易所遵守 《企業管治守則》的查檢表 本查檢表概述香港交易所在遵守《企業管治守則》 （載於 《香港聯合交易所有限公司證券上市規 則》 （《上市規則》）附錄十四 ）所載規定的情況，當中部分常規超越《企業管治守則》的要求。 下文所載的守則條文及建議最佳常規摘錄自《企業管治守則》，如欲閱覽《企業管治守則》的全 文，請按此 。 A. 董事 A.1 董事會 原則 ─ 發行人應以一個行之有效的董事會為首；董事會應負有領導及監控發行人的責任， 並應集體負責統管並監督發行人事務以促使發行人成功。董事應該客觀行事，所作決策須符 合發行人的最佳利益。 董事會應定期檢討董事向發行人履行職責所需付出的貢獻，以及有關董事是否付出足夠 時間履行職責。 香港交易所的常規 （載於香港交易所 守則條文 遵守或解釋 集團網站 ） A.1.1 董事會應定期開會，董事會會議應每年召開至少4 次，大約每季  董事會程序 1 次。 （董事會約每季舉 （董事會／ 行兩次會議，並 委員會會議 ） 按需要舉行額外 會議。 ） A.1.2 董事會應訂有安排，以確保全體董事皆有機會提出商討事項列入  董事會程序 董事會定期會議議程。 （董事會／ 委員會會議 ） A.1.3 召開董事會定期會議應發出至少 14 天通知，以讓所有董事皆有  董事會程序 機會騰空出席。至於召開其他所有董事會會議，應發出合理 （董事會／ 通知。 委員會會議 ） A.1.4 經正式委任的會議秘書應備存董事會及轄下委員會的會議紀錄，  董事會程序 若有任何董事發出合理通知，應公開有關會議紀錄供其在任何合 （董事會／ 理的時段查閱。 委員會會議 ） A.1.5 董事會及其轄下委員會的會議紀錄，應對會議上所考慮事項及達  董事會程序 致的決定作足夠詳細的記錄，其中應該包括董事提出的任何疑慮 （董事會／ 或表達的反對意見。董事會會議結束後，應於合理時段內先後將 委員會會議 ） 會議紀錄的初稿及最終定稿發送全體董事，初稿供董事表達意 見，最後定稿則作其紀錄之用。 A.1.6 董事會應該商定程序，讓董事按合理要求，可在適當的情況下尋  董事會程序 求獨立專業意見，費用由發行人支付。董事會應議決另外為董事