私募基金管理人合规问诊表 - 融孚律师事务所.pdf

私募基金管理人 合规问诊表 融孚律师事务所 二〇一六年九月 私募基金管理人合规问诊表 融孚律师事务所 说明 1. 使用方式 1) 请在核查结果一栏填写“是”或“否”或“不适用” ；未能确定填写内容的，请注明。 2) 如果核查结果为“否”或未能确定填写内容的，请参考法律依据栏内容进行整改或处 理，未能确定整改方式或方案的，可咨询律师处理。 3) 本所律师将持续关注监管动态，按必威体育精装版相关监管要求对本合规问诊表进行更新。 2. 简称 全称 简称 中国证券投资基金业协会 中国基金业协会 《中华人民共和国证券投资基金法》 《证券投资基金法》 《私募投资基金监督管理暂行办法》 《监督管理暂行办法》 《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》 《登记公告》 《私募基金管理人登记法律意见书指引》 《法律意见书指引》 《私募投资基金信息披露管理办法》 《信息披露管理办法》 《私募投资基金管理人内部控制指引》 《内部控制指引》 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》 《登记备案办法》 《私募投资基金登记备案的问题解答（四）》 《解答（四）》 《私募投资基金登记备案的问题解答（五）》 《解答（五）》 《私募投资基金登记备案的问题解答（六）》 《解答（六）》 《私募投资基金登记备案的问题解答（七）》 《解答（七）》 《私募投资基金登记备案的问题解答（八）》 《解答（八）》 《私募投资基金登记备案的问题解答（九）》 《解答（九）》 《私募投资基金登记备案的问题解答（十）》 《解答（十）》 《私募投资基金登记备案的问题解答（十一）》 《解答（十一）》 《私募基金登记备案常见问题解答》 《常见问题解答》 《私募基金登记备案规则要点汇总》 《规则要点汇总》 《私募投资基金募集行为管理办法》 《募集行为办法》 《私募投资基金合同指引1 号（契约型私募基金合同内容与 《合同指引1 号》 格式指引）》 《私募投资基金合同指引2 号（合同章程必备条款指引）》 《合同指引2 号》 《私募投资基金合同指引3 号（合伙协议必备条款指引）》 《合同指引3 号》 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》 《证券期货暂行规定》 私募基金管理人合规问诊表 融孚律师事务所