招商财富宝交易型货币市场基金更新的招募说明书.PDF

招商财富宝交易型货币市场基金 更新的招募说明书 （二零一七年第一号） 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二○一七年二月 招商基金管理有限公司 招募说明书 重要提示 招商财富宝交易型货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2016 年5月17日《关于准予招商财富宝交易型货币市场基金注册的批复》（证监许可 〔2016〕1071 号）注册公开募集。本基金的基金合同于2016年6月30日正式生效。本基金为契约型、交易 型开放式。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金募集的注册审查 以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利 益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性 判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本基金为货币市场基金，投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行 或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金E类基 金份额在上海证券交易所上市交易，对于选择通过二级市场交易的投资人而言，其投资收益 包含买卖价差收益，交易费用和二级市场流动性因素都会在一定程度上影响投资人的投资收 益，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本《招募说明 书》。 基金《招募说明书》自《基金合同》生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束 之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为2016年12月30日，有关财务和业绩表现数据截止日 为2016年9月30日，财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国银行股份有限公司已于2017年1月20日对本招募说明书中的基金投资 组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。 1 招商基金管理有限公司 招募说明书 目 录 一、绪 言 3 二、释 义 4 三、基金管理人 8 四、基金托管人 18 五、相关服务机构 22 六、基金份额的分类 34 七、基金的募集与基金合同的生效 35 八、基金份额的折算与上市交易 36 九、基金份额的申购、赎回 38 十、基金的投资 49 十一、基金的业绩 59 十二、基金的财产 60 十三、基金资产的估值 61 十四、基金的收益与分配 65 十五、基金的费用与税收 67 十六、基金的会计和审计 69 十七、基金的信息披露 70 十八、风险揭示 76 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 80 二十、基金合同的内容摘要 82 二十一、基金托管协议的内容摘要 102 二十二、对基金份额持有人的服务 115 二十三、其他应披露事项 117 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 119 二十五、备查文件 120 2 招商基金管理有限公司 招募说明书 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关 法律法规和 《招商财富宝交易型货币市场基金基金合同》（