西仪股份：关于2009年度内部控制的自我评价报告 2010-03-18.pdf

云南西仪工业股份有限公司 2009 年度内部控制的自我评价报告 云南西仪工业股份有限公司 关于2009年度内部控制的自我评价报告 为了提高公司的经营效率和科学管理水平，长期可持续发展，根据财政部《企业内部控制 基本规范》（财会[2008]7 号）和深圳证券交易所关于中小企业板上市公司内部控制方面的有关 规定，公司董事会对 2009 年度内部控制自我评价如下： 一、公司的基本情况 本公司系经中华人民共和国国家经济贸易委员会以国经贸企改 2005 年3 月，经国务院国有 资产监督管理委员会国资改革[2005]328 号文件和国资产权[2005]201 号文件批准，由中国南方 工业集团公司（以下简称“南方集团”）、南方工业资产管理有限责任公司、云南省国有资产经 营有限责任公司、武汉长江光电有限公司、昆明仪丰达贸易有限公司共同作为发起人，将云南 西仪工业有限公司整体变更设立本公司，五位发起人持股比例分别是：南方集团持有 24.09%、 南方工业资产管理有限责任公司持有 70.00%、云南省国有资产经营有限责任公司持有 5.00%、 武汉长江光电有限公司持有 0.50%、昆明仪丰达贸易有限公司持有 0.41%。并于 2005 年 3 月 28 日，本公司经云南省工商行政管理局核准，取得了注册号为 5300001002272 的《企业法人营业 执照》。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]903号文核准, 西仪股份于2008年7月25日公 开发行 7,300 万股人民币普通股。经深圳证券交易所《关于云南西仪工业股份有限公司人民币 普通股股票上市的通知》(深证上[2008]110 号)同意，公司发行的人民币普通股股票于 2008 年 8 月6 日在深圳证券交易所上市，股票简称“西仪股份”，股票代码“002265”。中瑞岳华会计师 事务所有限公司已于 2008 年7 月 30 日对首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并 出具了中瑞岳华验字[2008]第 2161号验资报告。公司办理了有关注册资本的工商变更登记，公 司的注册资本由人民币 21,802.60 万元变更为人民币 29,102.60 万元，经云南省工商行政管理 局核准，取得了注册号为“530000000017389”的《企业法人营业执照》。变更后南方集团持股 比例为 18.05%、南方工业资产管理有限责任公司持股比例为 52.44%。 法定代表人：闫飞 公司注册地：昆明市西山区海口镇山冲。 经营范围：出口商品-本企业自产产品，汽车零配件，发动机零配件，机床系列产品及零配 件，摩托车及配件，自行车系列产品（含助动车），专用设备及成套机械产品，工具，刀具，量 具，夹模具，木制产品，塑料制品，农机产品。进口商品（国家实行核定公司经营的 14 种进口 商品除外）-本企业生产、科研所需原辅材料，机电产品，精密仪器仪表关键元器备品,样品,工 模具销售等。 二、公司内部控制环境及内控体系 第 1 页 共 11 页 云南西仪工业股份有限公司 2009 年度内部控制的自我评价报告 为保证公司生产经营活动的正常开展，根据所处行业特点并结合自身实际制定了一整套严 密的内部控制制度，在充分体现相互协作、相互制约和注重有效性的基础上，通过采取具体方 法、措施和内控程序，以实现公司战略目标和资产的安全完整。 （一）内部控制的目标： 1、建立和完善符合公司经营实际科学的管理、决策、执行和监督机制，确保公司战略目标 的实现。 2、建立有效的风险管控机制，提高风险防范和应急纠错能力，合理保证公司经营管理的合 法合规和资产的安全完整。 3、建立有效的内部会计控制体系，加强会计核算管理，确保财务报告及相关信息的真实完 整。 4、确保国家法律法规严格实施及公司内部控制制度的贯彻实施。 （二）设立与实施内部控制的基本原则： 1、全面性原则。公司的内部控制立足于贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖了公司及其所 属单位的各种业务和事项。 2、重要性原则。公司的内部控制是以全面控制为基础，关注公司的重要业务事项和高风险 领域。 3、制衡性原则。公司内