沙河实业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告.pdf

沙河实业股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 沙河实业股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证 券交易所发布的《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年度报 告工作的通知》（深证上[2009]201号）的要求及《公司章程》、《公司内部控制 制度》等规定，公司对 2009 年度公司内部控制情况进行了全面深入的检查，现 内部控制自我评价报告如下： （一）综述 1、内部控制的组织架构 按照《公司法》、《证券法》等法律、法规的要求,公司逐步建立健全了符合 公司实际的规章制度和法人治理结构。股东大会、董事会、监事会分别按其职 责行使决策权、执行权和监督权。 公司组织架构图如下： 股 东 大 会 审计委员会 党 委 监 事 会 董 事 会 战略委员会 提名委员会 经 营 班 子 薪酬与考核委员会 室 公 群 部 作 工 党 办 会 事 董 公 办 室 部 财 务 计 划 部 管 理 经 营 1 设 部 策 计 划 部 务 服 发 部 展 投 资 户 客 部 目 及 项 销 场 营 广 日 假 纪 世 沙河实业股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 2、内部控制制度建立、健全情况 结合公司实际情况,按照权责明确、结构合理、权力与责任对等的原则,公 司建立了一整套较为完善、涵盖经营活动各个方面的规章制度及相应的业务流 程，主要包括；人力资源管理、财务管理、预决算管理、营销管理、合同管理、 关联交易管理、所属企业管理、信息批露管理等，这些制度得到了有效执行， 有力地促进了公司的规范运作，为公司长期稳健的可持续发展奠定了基础。 3、内部审计部门的设立、人员配备及工作情况 公司一直致力于内控机制的建立与完善，设立 了直接对董事会负责的审计 委员会，在经营管理部设置内部审计职能，并配备了专职内审人员，按公司章 程及有关规定，对公司本部及参、控股公司的财务和经营活动情况进行内部审 计监督，全面履行内部监督、内部控制管理职能，独立执行内部审计监督职能， 为规范公司运作，维护公司及投资者的利益发挥了积极作用。 4、公司 2009 年内部控制工作及成效 报告期内，根据加强内部控制、规范议事和决策程序等实际工作需要，公 司对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》进行了修订，为进一步提高公司治理水平提供了有力的制度保障。报告期 内，公司依据有关上市公司治理的法律法规，结合公司实际情况，制订了《会 计师事务所选聘制度》和《内幕信息及知情人管理制度》等规章制度，并按照 实际运作情况，修订了《独立董事工作制度》、《关联交易决策制度》、《募集资 金管理办法》、《总经理工作细则》、《计提资产减值准备管理制度》，使公司进一 步完善了法人治理结构，提高了规范运作水平。 2 沙河实业股份有限公司 2009年度内部控制自我评价报告 5、内部控制情况的总体评价 公司建立完善的内部控制组织架构，制订了符合