私募投资基金登记备案的问题解答(七).pdfVIP

私募投资基金登记备案的问题解答（七） 问：开展民间借贷、小额理财、众筹等业务的机构，同时 开展私募基金管理业务的，如何进行私募基金管理人登记？ 答：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂 行办法》）关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营 民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、 众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构， 这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者。为防范 风险，中国基金业协会对从事与私募基金业务相冲突的上述机 构将不予登记。上述机构可以设立专门从事私募基金管理业务 的机构后申请私募基金管理人登记。经金融监管部门批准设立 的机构在从事私募基金管理业务的同时也从事上述非私募基金 业务的，应当相应建立业务隔离制度，防止利益冲突。 同时，为落实 《暂行办法》关于私募基金管理人的专业化 管理要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基 金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资” 等相关字样，对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资 管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样 的机构，中国基金业协会将不予登记。 已登记私募基金管理人应按照上述要求进行整改，下一步 协会将对不符合要求的私募基金管理人进行自律管理。 问：从事私募证券投资基金业务的高管人员以及基金经理 1 有何资质要求？ 答：根据《证券投资基金法》第九条的规定，从事私募证 券投资基金业务的从业人员应当具有基金从业资格。基金从业 资格的取得方式已在 《私募基金登记备案相关问题解答（六）》 中进行了解答。对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基 金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变 更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理人和创业投资 基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型等申请从事私 募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管 人员和基金经理应当具备基金从业资格。 已登记机构应当按照规定自查从事私募证券投资基金业务 的从业人员是否具备基金从业资格，下一步中国基金业协会将 按照《基金法》的规定，对基金从业人员进行资质管理和业务 培训，要求不符合要求的机构整改。 2