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北京市天元律师事务所关于 北大方正集团有限公司 发行 2014 年度第一期短期融资券之 法律意见书 北京市天元律师事务所 北京市西城区丰盛胡同 28 号 太平洋保险大厦 10 层 邮编：100032 北京市天元律师事务所 TIANYUAN LAW FIRM 中国北京市西城区丰盛胡同 28 号 太平洋保险大厦 10 层, 邮编:100032 电话: (8610) 5776-3888; 传真: (8610)5776-3777. 网址: 北京市天元律师事务所关于 北大方正集团有限公司发行 2014 年度第一期短期融资券之 法律意见书 致:北大方正集团有限公司 北京市天元律师事务所（下称“本所” ）是具有中华人民共和国（下称“ 中国” ） 法律执业资格的律师事务所。本所接受北大方正集团有限公司（下称“发行人” ） 的委托，就发行人发行2014 年度第一期短期融资券（下称“短期融资券”或“本期 短期融资券” ）事宜（下称“本次发行” ）担任发行人的法律顾问。本所根据《中 华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（下 称“ 《管理办法》” ）等法律法规、规范性文件和《银行间债券市场非金融企业短 期融资券业务指引》（下称“ 《短融券业务指引》” ）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具中介机构服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具发行注册规则》（下称“ 《发行注册规则》” ）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具信息披露规则》（下称“ 《信息披露规则》” ）以及《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（下称“ 《募集说明书指引》” ）等中 国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会” ）规则指引，出具本法律意见书。 1 为出具本法律意见书，本所律师对发行人本次发行的发行主体、发行程序、 发行文件及发行有关机构、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险等方 面进行了核查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所应查阅的文件和资料， 听取了发行人就与本次发行有关的事实所做的陈述、说明以及确认。 对于本法律意见书，本所特做如下声明： (1) 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意 见书。 (2) 本所依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法 规和规则指引并基于对有关事实的了解和对中国法律的理解发表法律意见。 (3) 本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合 法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见不存在虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏。 (4) 本法律意见书仅就与本次发行有关的中国法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等非法律专业事项发表评 论。在本法律意见书中涉及会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析 等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告进行引述。该引述并不意 味着本所律师对其真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本所 律师并不具备核查和作出判断的合法资格。 (5) 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具本法 律意见书。 (6) 本所同意将本法律意见书作为本次发行短期融资券的必备法律文件之一，随 2 同其他材料一同报送给交易商协会，同时本所愿意将本法律意见书作为公开