TCL集团控股子公司管理办法.pdfVIP

TCL 集团股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对TCL集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 控股子公司的管理控制，确保控股子公司业务符合公司的总体战略发展方向，有 效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司内部控制指引》（以下简称《内部控制指引》）等法律、法规、规章及《TCL 集团股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称控股子公司指公司持有其50%以上股份，或者持有其股 份在50％以下但能够实际控制的公司；参股公司指公司持有其股份在50％以下且 不具备实际控制的公司。 第三条 本办法适用于公司及公司控股子公司。公司各职能部门，公司委派 至各控股子公司的董事、监事、高级管理人员对本办法的有效执行负责，并应依 照本办法及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 第四条 控股子公司应按照上市公司的标准规范运作，严格遵守《上市规 则》、《内控制度指引》等其他法律法规及本办法的规定，并根据自身经营特点 和环境条件，制定各自内部控制制度的实施细则。 公司控股子公司控股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建立对其控股子 公司的管理控制制度，并接受本公司的监督。 第五条 控股子公司的发展战略与规划必须服从本公司制定的整体发展战 略与规划，并应执行本公司对控股子公司的各项制度规定。 第二章 管理机构及职责 第六条 控股子公司应当依据《公司法》及有关法律法规，完善自身的法人 治理结构，建立健全内部管理制度和三会制度。 控股子公司依法设立股东会（或股东大会）、董事会（或执行董事）及监事 会（或监事）。公司通过参与控股子公司股东会（或股东大会）、董事会及监事 会对其行使管理、协调、监督、考核等职能。 第七条 公司依照控股子公司章程规定向控股子公司委派董事、监事或推荐 董事、监事及高级管理人员，并根据需要对任期内委派或推荐的董事、监事及高 管人选做适当调整。 第八条 由公司派出的董事、监事及高级管理人员在其所在控股子公司《章 程》的授权范围内行使职权，并承担相应的责任，对本公司董事会负责。公司派 出高级管理人员负责本公司经营计划在控股子公司的具体落实工作，同时应将控 股子公司经营、财务及其他有关情况及时向本公司反馈。 第九条 公司各职能部门根据公司内部控制的各项管理制度或办法，对控股 子公司的经营、财务、重大投资、法律事务及人力资源等方面进行指导、管理及 监督： （一）公司运营管理中心、财务管理中心主要负责对控股子公司的日常经营、 对外投资等方面进行监督管理； （二）公司运营管理中心、财务管理中心、结算中心、审计部等部门主要负 责对控股子公司经营计划的上报和执行、财务会计、资金调配、审计、对外担保 以及关联交易等方面进行监督管理； （三）公司运营管理中心、人力资源管理中心门主要负责对派往控股子公司 高级管理人员进行管理及绩效考核； （四）公司董事会办公室主要协助董事会秘书对控股子公司重大事项信息上 报、对外宣传、证券投资等方面进行监督管理； （五）公司法务部主要负责对控股子公司的合同管理、诉讼仲裁事务、商业 秘密保护等方面进行监督管理； （六）公司行政部主要负责对控股子公司上报文件运转及有关行政事务进行 日常管理。 第三章 财务管理 第十条 控股子公司财务运作由公司财务管理中心归口管理。控股子公司财 务部门应接受公司财务管理中心的业务指导、监督。 第十一条 公司对控股子公司财务负责人、主办会计、出纳会计实行委派制， 上述人员统一由公司财务管理中心负责管理。