建行洛阳华山路支行合规文化管理体系简介.pptVIP

支行合规文化管理体系 一、是什么？ 二、做什么？ 一、是什么？ 功能定义： 支行合规文化管理体系 是汇集基层支行合规管理资源，具有共享合规管理信息、丰富宣传培训方式、传承应知应会职责、明晰合规操作流程、警示操作风险环节，共5项功能为一体，并以信息技术网络为传播载体的——合规文化实务管理工具。 （一）为什么要建立合规文化管理体系? 背景： 一是为落实石亭峰行长关于多角度深度挖掘先进典型事迹，广泛宣传，在全行营造“争先进、比先进、学先进”氛围等指示精神，省分行企业文化部通过征求二级分行的意见，对曾获得总行和省分行各种荣誉称号的先进单位及事迹特点，进行认真调研和筛选。 背景： 二是结合落实总行和省分行培育企业文化示范点，探索创新管理机制和先进工作模式的部署，针对解决调研中发现的问题，以及支行网点实施合规文化管理的迫切需要。 调研五个问题 一是长期以来，合规文化建设在网点支行的管理实践中，应包含哪些内容？具体怎么抓？ 许多管理者、甚至获得优秀合规团队称号的支行行长都感到困惑，感到缺乏从系统、全面到操作行为的具体化和流程化。 二是几年来，总行、省分行各条线部门下达合规管理文件多达150多个，字数3万多； 常有新文件对原文件进行修正、或完善的更新事项发生。 怎样把这些文件规定，化繁多为简明，让合规操作的流程和防控风险的关键环节，看得见、摸得着、有标准、有要领，并且方便员工牢记的“应知应会”，乃至“尽知尽会”，具体明确落实在操作行为上，是亟待解决的问题。 三是“上面千条线，下面一根针”，支行网点要承接二级分行纪检监察、风险、个人、公司、会计、营运、安全保卫等部门繁多的合规管理信息； 在内容、标准、要求等方面，难以形成系统的检查、考核、奖惩机制。 四是前台员工交流转岗频繁；支行之间的管理水平、员工之间的操作技能，参差不齐；尤其是交流转岗和新员工，要靠支行管理者们“口传耳听”，靠骨干们“师傅带徒弟”。 在合规管理制度更新快、培训和传导信息滞后的状态下，员工难以全面系统、具体细化的尽知尽会；时常出现违规操作、或隐患行为。 五是省分行石亭峰行长提出并多次强调，要严禁踩踏政策红线、严禁逾越风险底线、严禁触碰案件高压线；但哪些是“政策红线”？“风险底线”？“案件高压线”？ 先进合规支行行长、合规明星们，都是望文生义，抽象理解，甚至误以为合规文化就是明确理念、塑造信仰，在制度、行为等层面，难以结合自己的岗位职责、尤其是操作流程的关键风险点，进行较为全面和具体操作行为的规范描述。    为解决上述问题，依据企业文化“四层结构（理念精神层、制度机制层、为规范层、物质成果层）理论” 针对基层支行实施合规文化管理的迫切需要， 集合我行十佳合规团队、先进合规集体多年总结的经验和做法， 企业文化部研究提出了《支行网点合规文化管理体系》功能作用的设计框架。 支行网点合规文化体系的三个知识点 1、合规文化是企业文化的分支文化，企业文化是什么？ 2、企业文化的“四层结构理论”是什么？ 3、体系的概念是什么？ 简略…… 知识点一： 企业文化 是什么？ 小结 合规文化管理体系 是企业文化管理体系的分支体系 合规文化管理体系的结构 是企业文化“四层结构”理论的 传承和延伸 小结 《支行网点合规文化管理体系》 概念定义 是实施合规文化管理和