苏州东山精密制造股份有限公司独立董事工作制度.pdfVIP

苏州东山精密制造股份有限公司 独立董事工作制度 苏州东山精密制造股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，改善董事会成员结构，强化对内 部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公 司的规范运作，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则（2008 年修订）》 等法律法规、规章及规范性文件的要求，公司设立独立董事，并制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照相关法律、法规和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤 其要关注中小股东的合法权益不受损害，不受与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。 独立董事最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和精力有 效地履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第四条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有公司章程规定的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事指责所必需的工作经 验； （五）公司章程规定的其他条件。 第五条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的 - 1 - 苏州东山精密制造股份有限公司 独立董事工作制度 自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5% 以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）公司章程规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第六条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的 股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第七条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对 其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不 存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会 召开前，公司董事会应当按照规定公布上述内容。 第八条 公司上市后在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提 名人的有关材料同时报送中国证监会、中国证监会江苏监管局和深圳证券交易 所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会书面意见。 证券交易所对独立董事候选人的任职资格和独立性进行审核。对证券交易所 提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东大会选举为独立董事，但可 以作为独立董事候选人。 在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人是否被证 券交易所提出异议的情况进行说明。 第九条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以 连任，但连任时间不得超过六年。 第十条 独立董事连续出现三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股 东大会予以撤换