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海纳百川 藏书博览 简装书库 中国史地 通史 剑桥中国 辽西夏金元史 08 [德]傅海波 [ 英]崔瑞德 上海市黄浦区教育信息中心 第八章 元代政府与社会 政 府 元代政府结构的形成发生在忽必烈 （世祖，1260—1294年在位）统治期 间。尽管有元一代政府组成机构的功能与形成一直在变动之中，但忽必烈时 创建的政府官僚机构的基本组成因素一直保持到1368年元朝结束。 在政府的创建中，忽必烈本人提出了许多新的设想。为了创造一个反映 各种文化的官僚系统，他注意听取汉人、契丹人、女真人、畏兀儿人、吐蕃 佛教徒以及蒙古人的建议。元朝官僚机构所用的正式名称可能会导致这样的 结论：忽必烈不过是建立了一个近于纯汉化结构的政府。但实际上，元朝官 僚机构是由各种不同的政治与文化因素相混合而组成的。即使是元朝官僚机 构中的 “纯汉”因素，也能追溯到契丹人的辽朝、女真人的金朝以及汉人的 唐、宋各朝政府。 在忽必烈早期朝廷中影响最大的汉人是刘秉忠 （1216—1274年）。刘秉 忠是禅宗佛教徒，是蒙古皇帝的心腹。在刘秉忠与王鹗 （1190—1273年）、 姚枢 （1201—1278年）、许衡（1209—1281年）等一小批汉人谋士的指导下， ① 在忽必烈朝的最初十年内，建立了政府的中央行政机构。行政、军事与监察 机关之间的三足鼎立、权力平衡的中国传统方式并没有改变 （至少在表面上 是这样），建立了中书省处理行政事务、枢密院负责军事事务、御史台负责 ② 政府内的检查监督的机制。在中央与地方政府机构的实际功能方面，我们看 到军事与民政的管辖范围有很大的重叠。汉族文士们对这种重叠有很多批 评，而重叠的根源则在于蒙古人传统上把军事部门和军队将领倚靠为政府的 核心。 尽管蒙古人倾向于将权力赋予军队，但他们在中国还是创立了一个自成 体系的文职官僚系统。在忽必烈统治时就形成的元朝文官机构的最上层是中 书省。虽然窝阔台 （太宗）于1231年首创中书省，但如同元朝政府大多数机 构一样，只是在忽必烈统治下，中书省才有了十分明确的权限。中书省是整 个文官官僚机构的神经中枢。在元朝的组织结构中，就联系与控制方面而言， 其大多数部门都最终对中书省负责。例如，军队将领与监察系统的高级官员 以外的人写的所有奏折都要通过中书省送呈皇帝。反过来，中书省也有权荐 举官员，草拟诏书，并奏请皇帝批准。除了作为联络中心外，中书省事实上 对帝国范围内所有的文职官员的任命都有控制权。但是，军队、监察、宣徽 院、宣政院和世袭的投下的职位则通过它们各自的系统来进行。 在元代不同时期，还建立过尚书省，结果被废置。但元朝从来没有运用 ① 见[49]陈学霖：《忽必烈时期兼通佛道的政治家刘秉忠》。刘秉忠的传见[653]《元史》，卷157，第3687—3695 页。亦见[52]陈学霖： 《王鹗》。 ② 下述元代中央机构的情况，参看[110]戴维.M.法夸尔： 《元代政府的结构与职能》；[412]拉契内夫斯基： 《元法典》，第1 卷；[653] 《元史》，卷85—92 《百官志八》。 ① 过唐代存在过的三省制度，即尚书省、中书省和门下省。元朝中央政府没有 依靠三省而只是一省，这点与女真人的金朝极为相似，金朝于1156年取消了 三省中的两个，而仅留下尚书省，下设六部。 仅依赖一省而不是三省，并不能作为元代政府中央集权的象征。很多其 他因素都不利于中央集权。明显的有，军事官僚机构侵犯文官权限范围的趋 势；处于政府正常控制之外的那些半自治的投下的存在；以及地区与地方官 员无视联络与控制的金字