银行驻点.docVIP

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银行驻点

诚浩证券________部____年 银行驻点考核 客户经理姓名 时间 地点 在岗情况         考核评价内容: 考核结果 银行驻点人员是否着装整齐,整体一致   银行驻点人员是否具有良好的形象   银行驻点人员是否具有良好的规范礼仪   银行驻点人员是否具有严谨的态度:遵守制度、认真勤奋   银行驻点人员与银行人员关系是否融洽   银行驻点人员是否存在为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利的行为   银行驻点人员是否存在执业过程中索取或收受客户款项和财物的行为   银行驻点人员是否存在违反监管规定设立非法网点为客户办理开户、提供非法服务或交易设施等业务行为   银行驻点人员是否存在违反监管和公司规定向客户提供证券投资资讯信息或产品宣传推介材料的行为   银行驻点人员是否存在以公司或证券营业部的名义,与客户或他人签订任何合同、协议的行为   银行驻点人员是否存在擅自开展未经公司许可的业务,擅自销售未经公司批准的金融产品的行为   银行驻点人员是否存在损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他营销行为   银行驻点人员是否存在未按公司规定执行适当性服务流程   银行驻点人员是否存在与客户发生纠纷或引起客户投诉现象   评价小组签字: 考核总分: ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有---------------------------------------------- ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有---------------------------------------------- -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

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