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基于复杂适应系统理论的民营企业管理创新研究 基于复杂适应系统理论的民营企业管理创新研究 摘要：后危机时代，民营企业发展的外部环境正在发生深刻变化。如何适应变化，依靠创新开创企业持续发展的新局面，是当前我国民营企业亟待解决的问题。文章基于约翰霍兰（John Holland）的复杂适应系统理论，剖析了民营企业的主体适应性，构建了民营企业主体适应的过程模型。基于对民营企业主体适应性的分析，揭示了管理创新与企业适应性的内在一致性，最后提出了民营企业管理创新的基本策略。 　 论文联盟www.LWlM.com；管理创新 　　 　　后危机时代，美国及欧盟国家加强了对金融与实体经济的监管与控制，贸易保护主义重新抬头，全球生产与贸易格局出现重大变化。危机使得世界经济充满更多的不确定性，企业生存与发展的外部环境也更加复杂多变。世界经济论坛（World Economic Forum）主席克劳斯施瓦布（Klause Schwab）就指出，人们倾向于把目光投向股价和经济增长数据，觉得一切正在恢复正常，但事实上世界已经发生根本改变。真正的危险在于我们正从2008年的金融危机和2009年的经济危机走向一场社会危机。这场百年不遇的金融与经济危机，对于只有30多年发展历史的民营企业（本文指内资民营企业）来说，冲击和影响是前所未有的。因此，能不能适应危机引发的剧烈变化，关系到企业的生死存亡。 　　 不创新，就死亡（Innovate or Perish）早已成为中外企业家们的共识，面对企业经营环境的急剧变化，创新成为企业的必然选择。然而，建立在过去传统机械思维模式基础上的创新观念和创新模式已经难以满足当今企业生存与发展的创新需要。因此，在全球金融与经济危机蔓延的严峻形势下，重新认识和研究民营企业创新是十分紧要的。本文将我国市场经济系统看作是复杂适应系统，从民营企业作为适应性主体的视角，运用美国密歇根大学教授约翰霍兰（John H. Holland）1994提出的复杂适应系统（Complicated Adaptive System，简称CAS）理论，探求民营企业适应性的特性与机制，管理创新与企业适应性的内在一致性以及民营企业管理创新的基本策略，为后危机时代民营企业管理创新实践提供基本的理论分析。 　　 一、 民营企业的主体适应性 　　 1. 一般CAS主体的适应性。复杂性科学是系统科学的前沿科学，而约翰霍兰的复杂适应系统理论则是复杂性科学研究的重要研究成果之一。适应性原本是生物学中的基本概念，它是指生物体调整自己以适合环境的过程。霍兰将生物体的适应性普遍化为一般CAS主体的特性与机制，他的理论紧紧围绕着适应性这个核心展开：一方面，任何CAS系统的协调性和持存性都依赖于系统主体的适应性：主体间的非线性相互作用、多主体的聚集以及主体对于环境的学习和经验积累等。另一方面，每个CAS主体的行为都是由规则所决定。随着经验的积累，通过不断变换其规则来适应外部环境，而外部环境的主要部分是由其他适应性主体组成的。因此，任何主体在适应上所做的努力就是要去适应别的适应性主体。 　　 2. 民营企业的动态适应模型。 　　 （1）多主体适应系统。我国的市场经济系统是一个典型的复杂适应系统，而民营企业就是其中的适应性主体（Adaptive Agent）。同时，民营企业自身也是一个多主体多层次的复杂适应子系统。企业家、高层决策与管理者、员工、以及其它利益相关者（股东、客户、供货商及社区等）都是民营企业系统的适应性主体。民营企业的适应性应该是企业整体的适应，是全员参与的内部适应性的外在体现。适应是民营企业生存与发展的根本所在。 　　 （2）多层次适应主体。民营企业系统有三个层次：核心层（Core Layer）、规则层（Rules Layer）和形式层（Form Layer）。核心层主要包括企业的价值取向、战略定位、经营目标和企业愿景等。核心层决定了企业经营的方向和原则。而规则层则是核心层向功能层次的扩展。根据核心层的要求，包括结构和制度的规则被建立起来，如企业组织的结构、商业行为的规范、政策及企业的作业流程等。这些规则决定着企业内在结构间的相互作用，最终产生对外界环境的影响和作用。最外层是形式层，主要包括企业的各项职能部门，企业形象、企业标志、品牌、商标及产品设计，甚至包括企业的口号等，它是企业直接与外部环境的互动层。 　　 （3）多主体多层次适应模型。民营企业的主体适应是一个环境感知规则变换环境适应的动态过程。 　　 环境感知：通过各种物质、能量与信息的交流，民营企业（形式层）在生产经营活动过程中，不断感知到外部环境的变化信息，把感知的结果不断反馈到企业的规则层。 　　 规则变换：根据适应的需要，企业及时变换行为规则，如调整企业资源配置方式、组织职能结构或企业制度等等，企业主体行为产